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| 围绕促进企业成为技术创新主体的重大科技项目管理创新研究 | |
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| 项目代码 : |
| 完成单位 : 北京决策咨询中心、北京城市系统工程研究中心、中国科学院科技政策与管理科学研究所 |
| 研究人员 : 韩洁、王海芸、冷民、赵凯、陈智国、赵莉楠、陈亮、张伟倩、王浩、曹红阳、邢新主、陈光、魏诗洋、林昆勇、张洁、李艳华、梁娜、张红 |
| 获奖情况 : |
| 一、北京政府推动产业技术创新活动的发展现状
近年来北京市科委主要采取政府全资投入---科技计划方式、政府以政策为工具---科技政策等方式，做了大量的工作积极提升企业创新能力，促进产业发展。
回顾历史，北京市促进产业技术创新活动主要有两个阶段：20世纪80年代至90年中后期的跟进阶段和20世纪90年代末至2006年的机制转换阶段。20世纪80年代至90年中后期，北京市的产业技术政策以跟进中央政策为主，以优惠政策为主；20世纪90年代末至2006年，北京市资助产业技术创新活动进入了新的阶段，从过去注重优惠政策转向制度建设和机制转换，重点放在转变政府职能和制度创新。
“十五”期间，北京市委、市政府围绕首都发展需要，集全市之力实施了“首都二四八重大创新工程”，即两大体系、四大基地、八大工程。“两大体系”：一是创业孵化体系，二是创新服务体系；“四大基地”是指软件、微电子、生物医药和新材料四个产业化基地；“八大工程”是指数字北京、高清晰数字电视产业、现代生物医药技术产业化等八个重点工程。为深化“首都二四八重大创新工程”，促进企业成为技术创新主体，2004年，北京市委市政府更明确提出了“实现一个转变、两个加强，实施三大行动”的北京市科技工作总体思路，即实现由院所、高校为中心的技术主导型的创新体制向以企业为中心的市场主导型的创新体制转变；加强科技创新资源向郊区县的辐射、扩散；加强科技对城市发展、城市管理和社会发展方面的支撑；实施“引擎行动”、“涌泉行动”和“科技奥运行动”。2006年，市科委开展了八大主题计划的战略部署，通过八个社会发展目标的实现来引领科技工作的开展。2008年《北京市中长期发展规划纲要》确定了18个重大科技专项。
2009年，北京面临着建设“科技北京”的发展战略和国家中关村自主创新示范区建设的良好机遇，这也标志着北京市实施自主创新战略进入深化阶段。如何更好的发挥北京科技计划的杠杆作用，提升重大项目管理水平，切实推进北京企业创新能力的提升，从而推动产业发展，成为摆在我们面前的一个重要课题。
北京市科委自2002年开始实施重大科技项目，一批以企业为承担主体的重大项目对企业提升创新能力和区域产业发展起到了重要促进作用，但也存在部分项目重复立项，项目结题后的跟踪管理没有及时跟上，对于成果转化的监督和考核还不够等问题。
二、重大项目组织模式总结
北京市通过科技管理改革，充分利用科技经费、政策的“指挥棒”作用，按照市场机制组合资源与人才，充分调动创新要素的创新潜能，积极探索自主创新的新机制和新模式，开拓了以企业为龙头的新型产学研合作机制、以大带小、科技资源招商、企业标准联盟、市场化的首都科技条件平台模式等多种组织模式，形成了以企业为主体的产学研合作空前活跃的新局面。
课题组针对2002年以来市科委实施的围绕企业创新方面的93项重大科技项目进行深入研究，并先后走访了市科委相关处室，调研了有代表性的承担大项目企业15家，综合分析了前期北京市科委总结的各类模式（联盟、以大带小等模式），深度挖掘了现有重大项目管理的经验和内涵，在企业深入调研的基础上，考虑了行业类型、企业所有制类型、企业规模、企业研发特点、企业发展阶段、项目资助经费额度、项目参与单位等影响重大项目管理的几种因素后，总结出来三种模式（见表2-1）。三种模式各有利弊，依据不同产业的发展态势，选择不同模式。
表2-1：三种模式适合的行业领域及特点
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序号 |
管理模式总结 |
适合行业领域 |
特点和内涵 |
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1 |
“标准研发＋示范推广”模式 |
新兴行业和新兴领域的企业 |
以实现标准或平台研发与市场营造同步，达到项目研究外部社会效应最大化 |
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2 |
“开放式平台引领产业升级”模式 |
多种行业类型的企业 |
通过建立开放共享的平台来引领产业进行升级和发展 |
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3 |
“供需结合的产业技术研究院”模式 |
不同产业的大中型企业（龙头企业） |
依据企业资金和发展规模，政策引导建立具有研发实力的产业技术研究院 | 资料来源：课题组整理分析（2009） （一）“标准研发＋示范推广”模式总结分析
“标准研发+示范推广”模式是指在项目在立项、实施过程中，以“标准研发、应用示范”为切入点，把握“标准研发、示范推广”这两条主线，以实现标准或平台研发与市场营造同步，达到项目研究外部社会效应最大化的目的。从内涵上看，“标准研发＋示范推广”模式有其内在规律和机理支撑。任何一个新兴行业、新兴领域的发展都离不开两个方面的要素：一是技术、标准的突破或规范的形成；二是大规模市场需求的兴起。新兴行业和新兴领域的技术突破和市场需求的形成是互相推动、不断促进的一个闭环系统。在有政府参与的环境下，科技工作部门通过设立科技项目，集成科技资源于“标准研发、示范应用”两个关键方面，能大大加快行业技术创新和市场培育进程，最终达到加速行业创新发展的目的。
此类项目组织模式主要适用于处于行业发展初期的新兴行业或成熟行业相对新兴的应用领域类科技项目。从实施关键要素来看，此类模式重点要关注几个方面：
1.发挥行业龙头企业的资源集成和市场调配能力是项目顺利推进的关键。行业共性平台、技术标准、应用规范等的制定都需要经过市场的实践检验，需要强大的技术创新实力、强大的资源集成能力和市场引导能力，往往要选择实力较强的大企业承担。比如在IT服务管理项目中选择北京神州泰岳公司等。
2.选准项目先期的应用和示范领域对项目研究和推广很重要。首先，要选择技术或应用条件相对成熟的行业或应用领域；其次，要结合行业技术演进规律和行业发展趋势，选择有前景的行业和应用领域；再次，要结合国民经济和社会发展中的热点和焦点领域，实现示范效应的最大化。
3.将示范推广指标纳入考核是实现项目外部社会效应的有效选择。政府科技项目的最终目的是实现以项目带动技术进步和产业发展。项目实践表明，将示范推广指标纳入项目考核是实现项目外部社会效应最大化的有效选择。在项目任务书中明确将示范和推广指标纳入考核范围，可以增强对承担单位在示范推广方面的监管和督促，利于项目市场推广。在“IT服务管理关键软件研发和产业化推进”项目中，明确提出了每年举办论坛、人才培养与引进200名的任务。项目完成后，累计举行了两届“IT服务管理论坛”，累计参加人数近千人；先后举办了40多次认证培训，累计培训800多人，对提升IT服务管理的行业认知度，培育IT服务管理市场起到非常大的促进作用。
（二）“开放式平台引领产业升级”管理模式总结分析
高新技术企业依靠开放式创新平台，吸纳和整合各种资源，建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术研发体系，继而带动产业升级是应对行业激烈竞争的核心所在。
“开放式平台引领产业升级”管理模式即在企业内部成立中试基地、实验室等创新平台，该平台采用实体化运营，市场化运作方式，平台在人员、项目研究、实验室设备等方式实现共享，可以供同行业的企业、院所进行使用，通过产学研紧密合作，推动产业升级。
从“开放式平台引领产业升级”模式组织实施的现实需求出发，结合科委一大批高新技术产业项目的组织实践，可以发现此类模式组织实施中有一些比较关键的要素值得关注。主要有：
1.行业龙头企业牵头搭建平台是项目顺利推进的基础。对于“开放式平台引领产业升级”模式而言，平台建设是整个项目的基础，一旦平台研发难以完成，则对产业升级的带动则无法得到实现。开放式平台的建设需要强大的技术创新实力、强大的资源集成能力和市场引导能力，往往要选择实力较强的大企业承担。比如在“缓控释制剂技术的研究开发”项目中选择北药集团等。
2.相关企业院所相互合作利用平台是项目顺利推进的关键。l+1>2这一简单的不等式形象地说明了开放式创新的优势。任何一个企业的资源和能力都是有限的，没有哪一个企业能够独自长期拥有某产品的全部领先技术，而且由于资源是不完全自由流动的，因此企业之间的异质性可能会长期存在。而当企业在技术创新过程中，因为缺乏必要的技能经验、技术和人才等资源时，可以通过开放式平台的建设利用外部资源，实现各参与主体间资源共享，相互弥补资源的不足。如果该平台能形成更大的优势，就使参与各方的结合更容易形成，形成后也更容易发展和稳定。参与各方各有优势又各有不足，而各方形成的合作体，综合了各自分别拥有的技术优势、设备优势、人才优势、市场优势、信息优势等，通过优势互补，从而形成更大的优势，具有更强的生存和发展能力，使各方依托该平台实现共同发展。
3.政府支持平台的开放性是项目顺利开展的有效保障。政府应不断完善创新平台开放共享机制，支持企业建立技术研发平台。政府支持建设的工程（技术）研究中心、重点实验室、行业技术开发基地、博士后科研流动（工作）站等创新平台，应免费或有条件向社会开放，使得平台能够充分利用。如在北京市科委的全力支持下，北京市兽医生物药品厂加强了与大专院校、科研单位的紧密合作，为科研院所研发产品提供中试、转化平台，为畜牧业发展提供更多高质量的疫苗产品，引领行业发展。
（三）“市场导向的产业技术研究院”模式总结分析
着力建设以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，是中国特色国家创新体系的重要组成部分。在我国产业公共性技术研发组织建设和科技支撑能力较为薄弱的总体环境下，以政府重大科技项目或计划为抓手，“激活”产学研用各个不同主体的创新要素向同一个研发实体汇聚，促进产业共性技术研发组织的形成和发展，是“供需对接的产业技术研究院”模式的核心目标。
“供需对接的产业技术研究院”在本质上属于行业共性技术组织，是以企业为主体，以产学研合作为基础的产业共性技术创新的实体化和制度化。
该模式主要适用于目标明确的重大科技攻关或集成创新。其建设的关键：
1.要瞄准关键性技术突破或重大集成创新，依托具有较强创新能力和资源整合能力的龙头企业，以其为核心集聚行业资源，建立上下游产业链清晰、技术研发目标明确的研发实体。如中低速磁悬浮的工程化生产体系以磁悬浮公司为组织运作主体、国防科大为技术主体、国内相关专业化单位为设计、生产、建设主体的工程化发展和科研开发运作方式，形成了一个组织运作---技术---设计---生产---建设的多方一体化体系。
2.在以企业为主体、以市场合作为基础的同时，以用带研，研-用直接对接，以科技计划吸引大学和科研机构的参与，通过项目长期合作机制和框架，促进参与研发的各方持续深入合作。如北京汽车研究总院由使用引用对象来提出具体的项目开发要求，研-用直接对接，最大效用在于解决了科研成果的使用问题。在这种情形下的科技重大项目资助，尽管在企业实际开发中的经费总比例并不高，但其有效的产学研合作“激活”作用，或者也可以称之为“触媒作用”，使得后续的合作在这种面对面的合作中实际上并不难出现。也就是说，这种集聚到汽车研究总院各个开发组的“面对面”的项目开发模式，可产生更多、更广泛、更深入的合作空间。
3.在企业自身研发体系建设的基础之上，注重政府资助企业技术研发的外部性和公共性，通过“企业研究员”等开放、流动配套机制的保障，促进产业共性技术的流动、增值和更多产学研联盟的出现。
三、推进企业成为创新主体的政策建议
为提升北京整体创新能力，建设科技北京和创新型城市，需要进一步强化企业在技术创新中的主体地位。企业能否成为技术创新主体，关系到北京创新能力的提升，关系到增长方式的转变，关系到科技北京和创新型城市战略目标的实现。因此，政府必须从市场经济框架下的职能定位出发，发挥更加积极的导向作用。针对促进企业成为自主创新主体方面存在的问题，一是要推进面向需求的产业共性技术组织体系建设；二是要在企业内部搭建以产业化为导向的行业共性平台建设，提高政府科技经费的外部效应；三是要加强对标准研发类的产业联盟的扶持，实现产学研用协同创新；四是要加强全过程项目管理，积极促进成果转化。
（一）推进面向需求的产业共性技术组织体系建设
现阶段，在我国依靠政府、大学、科研院所或者企业任何一种组织的力量来单独进行共性技术的研发，实力都还显得有些薄弱，而应该学习发达国家在共性技术开发方面的经验，联合政府、大学、科研机构以及企业等各方力量，在继续鼓励企业建立内部研发组织体系的基础上，进一步促进以企业为主体，以产学研合作为基础，以政府科技计划为纽带的产业共性技术研发组织建设。
在产业共性技术组织建设过程中可以借鉴日本经验，研究制订和完善政府介入下的企业共同研发制度，鼓励多种形式的产学研合作研发实体建设，明确重大科技项目在支持产业技术研究院建设过程中的项目组织、知识产权归属、技术扩散和人员流动保障机制。完善企业与科研院所、高等院校之间的互动机制，促进资源有效集成，在推广已有产学研联合创新成功模式的基础上，继续探索新的模式和路径，开拓生动、多样的创新格局。鼓励以北京龙头企业为核心，产学研结合，组建各类行业性的产业技术研究院；鼓励多种类型的研发组织的兴建，比如类似于北京生命科学研究所性质的研发机构；鼓励开放共享的研发平台以及实验室的建设；鼓励各类研发联盟的组建，积极推进面向市场的企业技术研发组织体系建设。
（二）在企业内部搭建以产业化为导向的行业共性平台建设，提高政府科技经费的外部效应
行业共性平台也称行业共性技术中心，是由企业、高等院校、科研院所以及其他社会团体独资或者合资兴办的，以同行业企业为主要服务对象，提供共性技术研究开发、技术推广、设备共用、产品检测、信息服务、技术咨询、人才培训等多方面服务的开放式的共性关键技术研究开发服务机构。共性技术研发平台的构建对推进产学研结合，集中各方的科技资源，引领行业的技术进步，促进产业升级，提升产业竞争力，加快区域经济发展等方面都会起到积极的作用。
政府应积极支持建立以面向企业创新为主，以开放和共享为核心，能促进创新要素流动、聚集和高效利用的在企业运作的开放共享平台。行业共性科技条件平台要真正起到集成和共享行业各类创新资源、服务行业和企业创新发展的作用就必须以产业化为导向。引入市场化运营模式，激发平台的支撑效应；基地和平台的运营要注重产业链招商，平台运营中做好对行业内企业的引导和服务，积极吸引外部创新资源，尤其是产业链条上比较关键的企业、资源入驻，形成完善的产业链条；加强实验基地和大型科学仪器设备共享平台、技术孵化服务平台等平台建设，并通过市场化机制融入到企业研发体系中。
（三）加强对标准研发类的产业联盟的扶持，实现产学研用协同创新
针对新兴行业和新兴领域的需求特点，鼓励龙头企业、科研机构、相关主体组建各类产业联盟或技术联盟，尤其是以标准研发为核心的产业联盟形式，强化对联盟式创新的项目引导和资金支持，充分发挥多种类型产业联盟在集成行业创新资源进行技术标准攻关、加速创新成果示范应用推广方面的作用，以科技项目引导资源集成和配置，促进产学研用协同创新和行业快速发展。
技术标准联盟的目标是制定产业技术标准。技术标准联盟在创新中的具体作用是通过技术标准实现创新技术的商业化。技术标准本身具有公共产品特性，但是部分技术标准包含了大量创新技术及相关知识产权，这类技术标准关系到巨大商业利益，成为企业积极争夺的对象。通过技术标准联盟制定竞争性技术标准，有利于新技术应用，有利于整个产业的发展。
鉴于我国企业普遍缺乏核心专利的现状,应鼓励组建多企业协作式技术标准联盟，使标准成员之间应该在技术上互相鼓励,在次核心专利上,尽快发展出足够的覆盖性,提升与国外核心专利拥有者的谈判能力。同时鼓励企业参与跨国多企业协作式技术标准联盟，创造条件,把我国企业的一些意见和要求,充分反映到国际标准中去,选取一些具备实力的高技术项目,由我国主导制定技术标准。
（四）加强全过程项目管理，积极促进成果转化
任何科研项目都可划分为立项过程、实施过程和验收过程三个基本过程，立项过程与验收过程由科研主管部门主导，而实施过程主要由承担单位控制。科研主管部门在科研活动中起着举足轻重的作用，因此不仅需要对科研项目全过程进行识别与控制，还需要对科研主管部门、承担单位、项目组统筹考虑，协调管理，才能对科研项目实施有效的质量管理。
在重大项目管理过程中，应发挥科技管理部门在项目的“立项－组织－监管－验收－推广-反馈”整个链条不同阶段的职能，健全项目管理流程。一是立项过程中，政府应重在组织各方资源做好立项预研工作，依据研究内容确定各承担单位的利益分配关系，发挥组织、引导及选择职能；二是项目实施中，政府工作重点在于项目实施的过程控制，可通过主持单位制、定期检查、实地考察、听取汇报等多种方式，确保项目按照预期的进度实施；三是项目后期，政府工作重心则转移到高标准组织验收，积极参与组织各类论坛、研讨会、发布会等推广活动，明确将成果示范和推广指标纳入考核范围，增强对承担单位在示范推广方面的监管和督促，利于项目市场推广。 | |
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