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| 项目代码 : RK0910 |
| 完成单位 : 北京国际科技合作协会等 |
| 研究人员 : 熊正株、刘敬华、刘鑫、雷虹、张世运、黄景、王娜、刘伟、刘好、王立、刘建兵、白波、王海芸、张旭、李艳华、潘铁、龚俊、张强、何明霞、陈永平、石丰、李红娟、虞巧颖、祖铁钢、何育滨、郭景文、张涛、范凌、刘向锋、刘志国、刘思思、熊九玲、杨宇、宋伟 |
| 获奖情况 : |
| 一、北京国际科技合作面临的新形势和新要求
1.1世界经济格局发生转变，创新资源按照市场规则形成全球布局
经济全球化背景下，经济、科技结构发生了很大的变化，产业链出现了全球布局和分化，相互影响日趋紧密。经济全球化主要是指经济要素以空前的规模和速度在全球范围内流动，从而使世界各国经济的相互依赖性增强，国内市场同国际市场的融合，最终朝着无国界经济转变的一种过程和现实。经济全球化过程中，世界各国经济研发、生产、分配、消费、服务等环节出现全球一体化趋势，生产能力存量在全球范围内转移。
全球生产网络及创新成本的节约促进了创新活动形成全球合作。充分利用全球科技资源，加强本国的研究开发工作，以更低的成本、更高的效率获得更强的竞争力，成为新时期创新活动的鲜明特点。成本低、风险低、效益高的区域成为创新资源的集聚地，反之则成为创新资源的供给地，创新活动全球化合作趋势显现。
1.2区域竞争向创新链延伸并呈现不平衡发展的态势，创新成为后发区域的根本动力
世界进入创新发展的新时代，国际经济竞争演变为科学技术支撑的创新能力竞争。在创新发展的促进下，以往依托资源、资本、劳动力的传统商品经济和资本经济已经转变为依托知识、技术、人才和信息的知识经济模式，在科学技术创新能力方面取得先机的国家及地区占领国际产业价值链的高端，获得相应的政治效益和经济效益，创新成为发展的灵魂。
创新发展呈现区域间不平衡态势，多数领域的技术制高点已被美、日、欧形成的技术“铁三角”控制。在全球R&D投入中，美国、欧盟、日本等发达国家占86%；在国际技术贸易收支中，高收入国家活动全球技术转让和许可的98%；在生物工程、药物等领域，美国、欧盟、日本拥有95%左右的专利，包括我国在内的其他国家仅占4%-5%；发达国家将知识产权、技术标准揉合起来构成技术壁垒，进一步加强自身科技、创新的竞争优势。
创新能力的不平衡状态促使国际竞争对技术壁垒的依赖越来越明显，后发国家及区域跨越发展需要增强创新能力。
1.3应对全球化挑战，建设创新型国际城市，北京科技工作要实现五个战略定位
作为后发国家，应对全球化的创新竞争，突破资源、能源、环境的约束，实现产业结构升级、经济又好又快发展，我国提出建设创新型国家的发展战略，依靠自主创新实现跨越发展。北京作为我国首都，是创新型国家建设的主力；同时是全国的政治中心、文化中心，是世界著名古都和现代国际城市，要求依托自主创新与国际科技合作实现五个战略定位：
（1）引导技术、信息、知识、人才、文化等创新要素的集聚并与市场形成良性互动，提升北京的创新能力。
（2）培育知识经济新生产方式：发挥创新成果的强劲辐射力，推动新知识和新技术与创新服务业态结合，形成高端产业业态。
（3）通过知识经济的发展，支撑北京社会可持续发展。
（4）以创新为依托解决北京城市建设与和谐发展问题。
（5）提升北京大都市地位，增强北京国际化竞争能力。
1.4北京经济社会的转型发展对国际科技合作能力提升提出了迫切需求
北京的经济社会处于转型发展期，实现创新型“国家首都、国际城市、文化名城、宜居城市”的城市定位，发挥“北京在科技创新等方面的综合辐射带动能力，提高北京在世界城市体系中的地位和作用”的战略目标，推进“人文北京、科技北京、绿色北京”的建设，解决城市建设与管理中的资源能源约束、生态环境承载能力、基础设施配套、城市安全高效运行的治理、人口健康等方面的瓶颈问题；提升企业自主创新能力和国际竞争力；促进产业走高端、高效、高辐射之路等方面，均对国际科技合作能力提升提出了迫切的需求。
二、国内外开展国际科技合作的不同层次与方式
国际科技合作本身是一项科技活动，是各国在科学技术的发现、产生、应用、扩散等各个环节，对相关的知识、设备、人员、资金等各要素进行跨国的重新分配和整合的过程。国际科技合作虽然主要围绕科技进行和展开，但是往往又不局限于科技领域。事实上，应该将国际科技合作放在一个更广阔的背景下来思考，摈弃传统的“为了合作而合作”或者“为了科技而合作”的思路局限，让国际科技合作真正服务于现实需求，换言之，服务于整个创新链，在创新链的各个环节寻找国际合作的切入点。
与创新链的各个环节相对应，根据国际科技合作的不同需求，可以将其划分为四个层次：要素导向的国际科技合作、研发导向的国际科技合作、市场导向的国际科技合作、应用导向的国际科技合作。这四重层次分别对应着创新链的各个环节：
要素导向的国际科技合作：主要是整合国际科技人员、资本、设备、信息等各方面资源，提升相应科研创新能力的跨国合作。
研发导向的国际科技合作：主要是对跨国组织对重大科技课题进行合作攻关，从而获得理论突破，丰富人类对自然界的认识和理解。
市场导向的国际科技合作：主要是通过科研成果转化与合作来获得市场份额以及地位，提高生产率，实现利润。同时包括其他通过市场手段来提升创新能力和竞争力的合作行为。
社会应用导向的国际科技合作：主要是通过吸收、借鉴以及利用现有国际先进的经验、技术和管理模式，解决现有发展过程当中长期困扰的社会主要问题。
三、北京国际科技合作能力建设的现状与存在的问题
3.1发展现状
1、北京集聚了全国三分之一以上的优秀人才、科研机构、基础设施，为北京开展国际科技合作奠定了基础。
2、围绕北京的发展需求，通过合作项目等方式，在气象预报、环境治理等领域引进了一批实用技术。
3、初步搭建了农业、医药、软件等领域的合作平台，推动了相关产业的技术转移与技术服务。
4、部分企业积极开拓国际化发展途径，企业的国际竞争力逐步提升。企业作为市场经济中经济活动的主体，逐渐成为北京科技投入主体和技术开发活动的主体，也是开展国际科技合作的主体。企业参与国际科技合作与其国际化经营有密切关系。
3.2 北京国际科技合作工作存在的几个不足
1、合作主体层面，缺乏在国际合作中处于领头地位、具备国际影响力的龙头企业，民间组织的作用不明显。
本土企业的国际竞争能力不足、尤其是缺乏在国际合作中处于领头地位、具备国际影响力的龙头企业，企业作为国际合作主体为国际竞争服务的功能未能体现。另一方面，对民间协会、中介机构、产业联盟等组织在支持国际科技合作中的中间力量的作用仍有待挖掘。
2、合作模式层面，以技术导向的交流与跟进学习居多，缺乏围绕北京发展需求、“以我为主”的国际科技合作。
一方面，国际科技合作主要表现为交流、人员来往及引进、项目及工程的合作、外资引进等，对国际科技合作的需求缺乏总体把握，没有明确的战略方向指引。另一方面，支持企业走国际化发展道路的政策较少，内容比较陈旧，与现阶段“以我为主”的需求不协调。
3、国际科技合作的管理机制层面，相关管理部门与资源众多但工作内容缺乏协调，难以围绕北京重大科技需求形成合力。
目前北京国际科技合作的管理部门林立，但工作内容协调不足，没有形成政府搭台服务，企业、大学、研究机构唱戏的机制。
“技术导向”在国际科技合作中比较突出，政府各应用部门从各自部门出发，分别组织开展合作与交流工作，没有形成从需求出发国际科技合作模式，对国内外资源的整合利用不够。
部分外事管理审批程序和制度规范比较陈旧，不能满足国际科技合作的工作需求。
4、在合作渠道建设层面，有效的合作渠道和合作平台普遍缺乏。
一方面，国际科技合作的渠道建设比较零散，合作渠道的拓展与维护相对较难。企业、科研院所、大学，包括国际合作涉及的一些政府管理部门，对外事交流信息、国际动态以及其他国家对华国际科技合作计划等了解不多，难以开拓国际科技合作渠道。
另一方面，为国际科技合作可持续推进的交流平台、专业信息服务平台相对缺乏，还需要通过政府引导，进一步强化该方面的工作。
3.3 小结：新形势下北京国际科技合作需要实现四个转变
现阶段北京市国际科技合作存在的不足，主要原因在于对新形势的认识、对需求的把握不到位，对国际科技合作工作缺乏有效的统筹协调的管理机制及有效的合作手段。为适应新形势发展，国际科技合作需要实现四个转变：
转变一：从一般性国际交流、合作，向以需求为导向、为实现北京战略目标服务的合作目标转变。紧密地围绕《北京市中长期科学和技术发展规划纲要》确立的重点任务，结合北京产业、城市建设与管理、社会发展、民生提高等各方面对国际合作的需求，遴选国际科技合作的重点领域和项目，利用国际优势科技资源为满足北京发展需求服务，使国际科技合作成为北京创新型城市建设的重要支撑。
转变二：从以引进、交流为主向引进与输出并举、技术创新与服务业态创新相融合的模式转变。即从单纯的国际交流、引进技术和资金，转变为“引进来”和“走出去”相结合，鼓励有条件的企业和科研机构到海外建立研发基地，开展委托研究，充分整合全球人力、技术、知识、信息、市场、资金、管理等资源，引导技术应用、技术输出与创新服务业态结合，促进自主创新，开拓发展空间，提高区域创新竞争力。
转变三：从政府各委办局、企业、研究机构各自割裂开展国际合作向政府服务、企业担当主体、统筹协调、重点突出的合作体系转变。围绕北京市重大任务的解决、重大需求的满足为导向，形成政府搭台，政府统筹协调，企业、大学、研究机构等主体作用充分发挥的国际科技合作格局。注重企业在国际科技合作中的主体作用，为企业利用全球科技资源，提升创新能力做好服务。
转变四：从零散的项目合作向具有持续性的“项目-人才-基地-信息”等合作模式与方法转变。搭建国际科技合作资源信息服务平台，配套支持国家在京国际联合研发中心及国际科技合作基地，支持国际科技合作基地建设，通过专利地图、人才地图等手段引导企业走出去，大学、科研机构共同开展合作项目，形成人才培养、利用国际合作资源、产学研联合的长效机制，提升北京的自主创新能力。
四、加强北京国际科技合作能力的总体思路与重点领域
4.1 总体思路
在新的形势和要求下，应遵循以下思路提升北京国际科技合作能力：把握国际科技合作发展趋势，根据北京的城市功能定位，按照市委、市政府提出的当前和未来一段时期的工作任务，围绕新时期北京产业结构调整、城市管理水平提升、人民生活质量改善等对国际合作的具体需求，突出服务型政府的职能，强化企业的自主创新，通过构建国际科技合作服务平台、培育合作渠道，整合利用在京的国际合作资源，支撑在京单位“走出去”；创新国际合作模式，围绕市场导向、应用导向、要素导向、研发导向等不同层次的国际合作特点，有重点的开展多层次的国际科技合作，深化北京国际科技合作层次；完善工作机制，通过有效协调各委办的国际合作工作、协调国际合作与科技研发，形成合力，面向全球资源，开展聚焦北京发展需求多元化、多层次互补的国际科技合作工作；创新工作方法，通过开展专利地图、人才地图等国际竞争要素地图，为北京国际科技合作提供基础信息支撑；活跃创新文化，通过支持国际会议、人才交流等方式，强化北京的国际化氛围。从而进一步提升国际科技合作服务首都经济社会发展、体现首都品牌辐射作用的能力，支撑北京创新型城市、国际化大都市的建设。
4.2近期加强北京国际科技合作的重点领域
综合产业发展现状、科技创新领域现状、以及根据合作基础、合作渠道、合作需求、贡献程度等指标进行专家打分的结果，初步确定近期北京国际科技合作的重点工作领域为软件、移动通信、生物医药、网络、中医药、大气污染防治、金融、集成电路、交通、农业育种等10个领域。其中移动通信与农业育种以提升研发水平，走向国际前沿为主要合作方向；软件、网络、生物医药、中医药、金融、集成电路等领域以扩大国际市场、提升其在国际产业链中的地位为主要合作方向；大气污染控制、城市交通等领域的国际科技合作以解决其现有系统性问题为主要合作方向。
1、以产业结构升级为导向，借国际科技合作之力促进软件、移动通信、网络、集成电路等领域的发展，提升北京高技术产业的自主创新能力。
自主知识产权软件产品国际化以及IT外包服务能力提升。依托国家软件出口基地，以及长风联盟形成的以企业为主体、科研院所和用户单位广泛参与的协同研发机制，充分发挥首都的国际渠道和资源优势，积极开展面向国际市场的宣传和交流，在面向服务的架构（SOA）、基于桌面LINUX应用环境技术、应用中间件、面向服务的标准和平台（ITIL）、行业知识库、嵌入式软件、可信安全等方面开展国际科技合作，加快软件产业国际化的步伐，突破国外产品建立起来的技术和市场壁垒；建设软件外包公共服务体系，建成北京软件研发外包企业资源库，组织优秀的软件研发外包企业赴日本、美国、欧洲推介，吸引国际性展会公司在京举办国际性会展，同国际性组织建立工作联系，拓宽国际工作平台，进一步推广海外品牌。
移动通信及网络技术跨越发展：基于北京现有移动通信的研发优势，在第四代移动通信系统、新一代蜂窝移动通信、自动交换网络（ASON）、适合局域环境的超宽带接入（UWB）、感知无线网络、异构网络融合架构、移动泛在业务等前沿领域，引入高端人才，开展合作研发，参与国际主流技术的宽带移动通信系统标准的制定，保持北京在无线移动通信及网络技术领域的领先地位。
集成电路关键技术突破：通过项目合作、海外参展、国际论坛等形式吸引硅谷等重点区域重点跨国公司的集成电路高端人才，特别是华裔集成电路骨干人才到北京创业、工作及技术交流，引入国外先进技术、设计、工艺方法、管理理念和运行机制，重点发展12英寸以上的纳米集成电路生产线，在32-22纳米新概念集成电路装备、集成电路射频芯片、45纳米自动化设计工具EDA等方面，形成世界级的突破性技术，引领相关产业实现质的飞跃。
2、充分利用国际科技合作提升金融服务业技术水平，增强北京经济发展后劲。
金融服务信息化与金融信息安全：在金融危机的大背景下，重新审视国内金融运行机制，重点加强金融数据整合、数据应用技术、基于国际金融数据交换标准的金融业数据交换接口软件、自助银行技术、防伪识别技术、银行卡整体解决方案、金融管理等方面的高端人才引进与技术交流合作。
3、以提高人民健康水平为重点，提升北京生物医药、中医药、农业育种及食品安全保障技术水平为突破点，加强国际交流与国际科技合作。
中医药现代化：在制剂技术、生产工艺、安全性和质量控制水平等方面加强与日本、韩国等国合作，引入现代化、创新的研究手段和方法，大胆、科学地探索建立适应中国特色又与国际接轨的中医中药发展的新模式和新机制，提高中医药的安全性、有效性与质量水平，以加快其现代化和国际化的步伐。支持有实力的中医药企业依托现有成熟技术、先行经验，采取与其他国家合作研发、技术转移、技术援助等手段，“走出去”抢占东南亚、欧洲、北美等国际市场。
生物医药开发技术：发展生物制药合同研发外包(CRO)业态，积极承接跨国生物公司研发服务业的转移；深化发展中国生物技术外包服务联盟（ABO联盟），拓展其在融资、国际标准接轨、人才培养等方面的作用，完善药物发现、基因组、抗体研发和生产、药物安全评价、制剂服务等5大技术平台，树立起北京作为亚太地区生物医药研发外包枢纽的整体形象。
农业育种与农产品安全检测：吸引国际知名种业企业落户北京，重点加强籽种农业、动植物品种选育等方面的国际合作；促进农产品安全生产与监测与国际接轨，积极促进农产品评价和检测新技术研究、奶业关键技术研究与示范、转基因农产品安全性评价与检测技术等方面参与国际交流与合作。
4、以发展大气污染防治、城市交通管理技术为优先合作重点，为解决制约北京社会发展与城市管理的瓶颈问题提供支撑。
大气污染防治及利用：针对北京大气污染的特殊问题，借鉴伦敦等国际大都市以及08年北京奥运会间的大气污染防控监测方面的经验，向全球开放需求，广泛吸纳和利用国际经验以及技术、人才等资源，集成考虑北京及周边地区产业发展、气象条件、区域关系等多重因素，系统化的构建“标准、监控、过程与终端治理相结合”、“科技、行政和经济手段相结合”的大气综合防控体系，同时加强北京周围森林、保护区的管理与维持，改善北京空气质量。
首都城市交通问题的解决：向全球开放需求，引入国际资源，加强轨道交通客运网络、高速轨道交通系统、智能交通系统等方面的国际交流与合作，提升首都交通承载力、安全率和运营效率，为解决北京城市发展与建设的关键难题提供支撑。
五、加强北京国际科技合作能力建设的措施建议
5.1 完善北京国际科技合作组织体系
按照活动主体在国际科技合作中的职能分工，国际科技合作组织体系可分为管理与组织体系、运行与实施体系、支撑与服务体系三类。
管理与组织体系：北京国际科技合作的主要政策和规划制定方，各主体有明确的职责和权限，各主体间应该相互协调和信息共享。比如：中央在京的主管部门、北京市外事办、北京市人事局、北京市科委、北京市领域主管部门等等。其中，中央在京的主管部门主要负责中央在京资源的科技合作，一般不直接涉及北京市的国际科技合作工作，但可以在资源整合方式、合作渠道等方面对北京产生影响；北京市外事办是外事管理的统筹管理部门，负责北京市重要的外事协调的工作；市人事局负责人才的交流与合作；市科委则是国际科技合作的主管部门，负责国际科技合作的整体工作；其他领域主管部门、区县、中关村管委会则负责具体领域或对象的国际科技合作。
运行与实施体系：北京国际科技合作工作的具体实施方，负责具体工作的提出、运行以及成果的应用。主要包括大学、科研院所、企业等主体。
支撑与服务体系：为北京市进行国际科技合作提供支撑与服务的各机构，如各类技术联盟、行业协会、社会中介、部分大学、院所的直接主管与服务部门等。支撑与服务体系主要为具体国际科技合作工作提供必要的信息、资金及其他服务支持。
强化支撑服务体系的作用，为企业国际科技合作服务。支持有能力的行业协会在国外设立窗口，帮助企业建立实体通路。行业协会建立的窗口可以代表委托企业进行面对面的谈判；在所在国帮助企业正确判断趋势，研究和判断国外先进技术的价值，直接提供海外市场需求信息；协助企业申请多个国家专利，不断积累本行业企业走向国际科技合作的经验，有力地促进本行业企业走向国际市场。
5.2 形成统筹协调的国际科技合作机制
1、围绕北京的需求，形成国际科技合作与科技计划项目对接的机制。
2、健全政府引导的国际科技合作服务支撑机制。一方面，政府引导，整合大学、科研机构、企业、社会中介、行业协会等资源，搭建国际科技合作支撑服务平台。另一方面，通过外事活动积累国际合作信息，为相关部门及企业扩大合作渠道。
3、形成国家科技合作基地的双向服务机制。积极利用国家在京的国际科技合作平台与基地。一方面，开放北京的需求，通过资金匹配等方式为在京的国家科技合作基地进行有效支持；另一方面，引导在京的国家国际科技合作基地积极开展围绕北京需求的合作研究，争取研究成果在京落地。
5.3 与北京近期工作重点对接，有针对性地开展六种模式的国际科技合作
1、促进企业创新为引导的国际合作。
该模式是指北京地区具有一定研发优势、有国际合作基础的企业“走出去”积极参与国际竞争，切入产业链，从而形成与发达国家与地区产业部门之间的互惠型合作。这一模式的实现主要遵循“准备——积淀——参与——主导”的过程。关键在于打破技术壁垒，拥有一定的创新能力或潜力，有能够交换的技术或合作的基础，在此基础上通过产业技术联盟、国际标准，专利池等合作形式开展合作，逐步做强，并适应国际创新体系的游戏规则和游戏模式，逐渐由游戏参与者转变为主导者，由被动的追随者变成规则制定者。
2、加强市场利益驱动的技术转移合作
该模式是企业国际化的另一个方向，企业利用现有技术或生产优势走出去，以技术换市场，抢占其他发展中国家的市场，拓展海外市，获得市场份额和利润。
该模式要求企业有走出去的意愿与切实需要，具备独立自主的技术能力和研发能力，在技术和运营方面有一定的本地化优势。虽然在很多行业领域北京市企业相对欧美发达国家的产业部门有一定的差距，但是在发展过程中，部分企业积累了一定的技术水准和市场能力，可以逐步走出去。
3、促进面向应用的科技资源和技术引进
该模式是指引入国外较为先进技术，并同步消化吸收，逐步形成自己的创新能力。引进消化吸收再创新，是技术相对落后区域取得跨越式发展的必经道路，也是当前组织开展“以我为主”国际科技合作主要着力点。
该模式要求对相关技术和经验的引进有明确的需求，针对在社会和经济发展过程中遇到的重大或有共性的问题，并且有相应的消化吸收能力，能够利用市场竞争形成压力，逐步形成核心技术或促使外方转让核心技术；如果通过跨国兼并获得先进技术，则要求企业有国际化经营的经验和基础，能够整合不同企业文化，消化吸收先进技术。
4、促成系统性问题引导的开放合作
该模式是对北京市发展过程中遇到的各种系统性问题，以开放的姿态吸引国际相关研究力量开展研究，同时，借鉴国际先进经验，吸取教训，结合北京市城市发展的实际，更快更好的解决列问题。
5、积极开展以我为主的非竞争学术合作
立足于北京市的城市定位和实际需求，引导非盈利性科研机构有针对、有选择的就要素、资源、成果乃至研究过程展开充分的交流合作与共享。这种合作模式多集中于基础领域，交流形式灵活，渠道稳定。目前国际上相当比例的科研成果均是国际学术交流的结果，这种交流也是发展中国家提升科研创新能力、融入国际创新体系的重要合作手段。
6、积极承接国家级基础研究与前沿技术研究项目
北京市具有丰富的科研资源和人才储备，对于国际性的大科学项目，不能停留在单纯的承接国家相应任务这层面，需要积极争取参与重大关键项目，在参与合作研究这个过程中锻炼科研力量，深化科研力量的国际化程度，充分的和同行的交流，使得研究方法、结果、模式得以和国际主流接轨，充分融入国际前沿创新体系，进入国际创新前沿组织体系的核心。 | |
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