一、北京市自然基金的产生与发展
（一）市自然科学基金产生的背景
1985年中共中央《关于科学技术体制改革的决定》中指出：“对基础研究和部分应用研究，逐步试行科学基金制，基金来源主要靠国家预算拨款。”并把实施科学基金制作为科技体制改革的一项重大措施。随后，国务院于1986年2月14日批准成立国家自然科学基金委员会（简称“自然科学基金委”）。
自然科学基金委是管理国家自然科学基金的国务院直属事业单位。科学基金工作全面引入和实施了先进的科研经费资助模式和管理理念，确立了“依靠专家、发扬民主、择优支持、公正合理”的评审原则，充分发挥了自然科学基金对我国基础研究的“导向、稳定、激励”的功能。确定了自然科学基金在国家创新体系中支持基础研究，坚持自由探索，发挥导向作用。
（二）北京市自然科学基金的产生
北京市自然科学基金是1990年10月市政府为加强和发展北京市的应用基础研究、高新技术的技术基础研究和部分基础研究（以下简称基础性研究）而设立的专项基金。北京市自然科学基金（以下简称市基金）实行科学基金制，成立北京市自然科学基金委员会（以下简称委员会），委员会归口市科学技术委员会领导，接受国家自然科学基金委员会指导。其宗旨是加强和发展相应的基础性研究，发现和培养人才，促进本市科技进步，持续不断地支持经济和社会发展。
（三）北京市自然科学基金的优势与特点
1.市自然科学基金有良好的运行机制
市科学基金会有效地运用了自由申请、鼓励创新、注重知识的积累和人才的培养这一机制，建立了一套比较完整的“公开”、“公平”、“公正”和“竞争”的项目评审机制，扩大了优选项目和发现人才的范围，增强了凝聚力，在科技界享有一定的声誉。
2.北京地区有突出的科技优势
北京地区是全国科技资源最丰厚的地区，拥有高等院校70余所，聚集了一大批著名科学家。为了发挥这个优势，市科学基金会采取了四条措施：①鼓励中央在京单位申请紧密结合首都经济建设和社会发展需要的基础性研究项目。②鼓励中央在京单位申请针对首都需要，“成龙配套”、“组装集成”已有基础性研究成果、预期能在本地开花、结果的基础性研究项目。③鼓励中央在京单位与市属单位联合申请市自然科学基金项目。④依靠中央在京专家评审，遴选资助项目,保障承担项目群体的高起点以及项目遴选、评审的高质量、高水平。
3.集中目标，加强引导
随着国家及地方政府的战略目标的实施，市科学基金会通过定期发布《项目指南》、《年度优先资助重大、重点项目选题》的引导和政策的倾斜，使目标更加集中，资金投入更为有效。在解决首都经济建设及社会发展的热点、难点、关键性问题中，发挥着越来越大的作用。
二、北京市自然基金取得的成绩
经过多年的实践，市自然科学基金专项在涵养与活跃科技资源、推动北京科技创新、支撑北京经济社会发展以及提升市自然科学基金管理水平、承接北京市基础研究任务等方面开展了大量工作，并取得了一定的成效，具体有：
（一）市自然科学基金规模稳步持续发展，资助了一批基础性研究项目，取得了一批基础性研究成果，基金的影响力度不断提升
据统计，1990年至2005年，市基金共资助项目2219项、与北京市教委合作资助对外合作项目计划项目43项、资助学术交流活动45次、资助出版专著18部。同时，由于持续支持基础性研究，产生了一批具有较高创新性的研究成果。
（二）市自然科学基金项目申请量及项目资助量持续增长，资助面不断扩大，资助格局不断完善
年度项目申请量从2000年的998项增加到2007年的4062项，增加3倍多；申请单位从2000年159个到2007年312个，增加了近一倍；资助项目数从2000年126项到2007年334项；获资助单位从2000年72个到2007年115个，增幅达59.7%。
目前，市基金已经形成了项目基金、专著出版基金、对外合作与交流基金等形式的资助格局，在项目结构上，以面上项目为主，面上项目资助经费占基金资助项目经费总额的比率从2001年的42.4%上升2006年67.2%。
（三）重视中央科技资源，有效地组织和调动了中央在京科技资源为首都服务
市自然科学基金委员会重视调动中央单位的科技资源为首都服务，提高了中央在京单位申请基金项目及与地方单位合作申请项目的积极性。2005年中央在京领衔或独立承担的资助项目达130项，资助经费达1934万元。
（四）加大对市属市管机构的支持，形成了一批优势学科和优势基础研究群体
近年来市自然科学基金加大了对市属市管研究机构的支持力度，基金最初设立的基础性研究实验室中，市疾病基因诊断实验室肿瘤学分部、市信号与信息处理基础性研究实验室已承担国家“973”、“863”计划以及国家自然科学基金的课题。
（五）培养并集聚了一批骨干人才，有力地促进地方基础性研究队伍健康成长
市基金一直把培养人才、稳定队伍作为一项重要的工作。通过市基金的持续资助，涌现出一批优秀的学科（技术）带头人，在基金资助的项目中，带领队伍取得了一批有水平的研究成果。
在市基金资助项目中有多位德高望重的院士担纲领衔，他们指导带领一批年青科技人员奋力拼搏，极大地提高了项目的研究水平，为首都基础性研究凝聚了宝贵的人才资源。
（六）围绕首都发展需求部署研究项目，相关成果对北京经济、社会发展有着重要的支撑意义
根据市科委从“项目科委”向“资源科委”转变的要求，市自然科学基金围绕找资源、找结合点、找有效的组合形式，积极推动基金工作与首都需求的紧密结合。
（七）完善管理制度，市自然科学基金的管理水平不断提高
在市自然科学基金委的努力下，市基金的规章制度和管理体系不断完善,相继出台并逐步完善了《北京市自然科学基金项目申请、评审与管理办法》等六个管理办法，同时修订公布了《北京市自然科学基金资助项目经费管理办法》，推动了市基金使用和管理水平的提高。
（八）积极与其他计划、部委的合作，支撑北京市基础研究的相关工作
在市自然科学基金委的支持下，市基金委办公室积极参与“应用基础研究和前沿技术计划”的制定与实施。从2002年起，市基金委积极承担了科技部《中国基础研究区域发展报告》的组织编写工作，此外，市基金委还参与了市人事局主持的北京市贯彻落实国家人事部等七部委《新世纪百千万人才工程实行方案》的制定和实施，参与了团市委关于《北京市青年新世纪成才计划》的起草、研讨等工作，还为北京市科学技术奖基础组的评审和北京市科技新星计划等工作提供了支持。
三、不断完善市基金管理的必要性
随着科技形势的不断变化，北京市自然科学基金的不断发展，对基金的管理提出了更高的要求，其主要原因包括：
（一）国家科技体制不断规范的需要
2007年4月《国家自然科学基金条例》的公布实施，国家自然科学基金管理日趋法制化和规范化，为北京进一步巩固和提升北京作为我国知识创新高地和技术创新源泉的作用和地位，提供了重要的参考依据和契机。
（二）北京市自然科学基金发展的内在要求
《北京市自然科学基金资助项目申请、评审与管理办法》自2000年十一月北京市自然科学基金委员会三届五次会议审议通过的，该办法的相关规定已经不能够很好的适应现在科学技术迅猛发展的形势要求，已成为市基金发展的内在要求。
（三）北京市科技体系完善的需要
随着2006年1月北京市科委发布《北京科技工作主题计划实施方案》，北京市自然科学基金正式列入“应用基础研究与战略高技术主题计划”,为北京市的现实需求、聚焦北京市科技发展的重大问题、充分放大自然科学基金的种子效应，发挥应有的辅助作用。
这些新形势、新情况对如何进一步完善北京市自然科学基金管理，完善科学基金制，如何满足区域社会经济发展的科技需求，提升自主创新能力，培养尖子人才等方面提出了新的要求。
四、从具体实施层面进一步完善管理制度
完善基金的管理制度，应根据北京市科技发展的方向和需求，结合当前市基金发展的现状和现有的管理方式，发现其不足，提出具体的解决办法，以保证基金的良性运行。
（一）市基金定位的差异
存在的矛盾：北京市自然科学基金定位主要是“加强和发展北京市的应用基础研究、高新技术的技术基础研究和部分基础研究”。但是，地方自然科学基金主要是地方财政进行支持，要求必须为地方科技进步发展服务，为提升本地科技产业的科研水平服务。因此，在长期的工作中市基金一直没有明确的方向。
国家自然科学基金：主要从宏观层面根据国民经济和社会发展规划、科学技术发展规划以及科学技术发展状况，对整个国家的基础研究进行资助。
对策建议：建议进一步明确基金的资助定位，按照面上项目和重点重大项目将其分为两个方面，面上项目鼓励自由探索、自主创新。重点重大项目发挥指南的宏观指导作用，鼓励围绕北京市经济社会发展需要，围绕市科技工作八大主题计划进行申报。
（二）“二审制”和“三审制”的利弊
存在的矛盾：自然科学基金的“二审制”主要是指在对申报项目评审过程中，实行初审和通讯评审的方式。这种评审方式的优点在于相对公平公正。缺点在于评审的方式和方法相对单一，不能很好的与地方科技发展需求相结合。“三审制”主要是指在对申报项目评审过程中，实行初审、通讯评审和学科评审组会议评审的方式。这种评审方式的优点在于能与地方科技发展需求紧密结合，全面反映申报项目研究的意义。缺点在于评审的周期相对较长，对会议评审的专家要求较高。市基金的评审方式采取的是“三审制”，由于每年申报项目多，项目管理部门的工作比较繁重，科研管理经费也比较高，如何不断完善市基金的管理制度，是市自然科学基金当前面临的主要问题之一。
国家自然科学基金：国家自然科学基金实行“三审一定”。国家自然科学基金委员会一般依照以下程序遴选和确定资助项目：初步审查项目申请、同行专家通讯评审、学科评审组会议评审、委务会议批准。
对策建议：北京市自然科学基金的资金主要来自于地方财政拨款，应主要针对北京地区科技发展中存在的问题进行研究。建议根据资助项目的不同类型，进行区分对待，对于资助经费相对较少的面上和预探索项目可以通过在1-2个学科先实行“二审制”。重点和重大项目由于资助经费相对较多，应加强与北京市的科技需求相结合，仍实行“三审制”进行评审。这样也能够使不同层面的专家综合考虑重点和重大项目实施的意义和作用，实事求是地为北京市科技发展服务。
（三）重点和重大项目分开资助的问题
存在的矛盾：北京市自然科学基金资助项目分为重大项目、重点项目、面上项目和预探索项目。重点项目与重大项目资助金额分别为50万和100万左右。虽然资助项目经费存在很大差距，但是产生的效果却没有太大的区别。
国家自然科学基金：国家自然科学基金委员会根据国民经济和社会发展规划、科学技术发展规划以及科学技术发展状况，制定科学基金发展规划、资助计划和年度项目指南，其资助格局基本上可分为人才和项目两个资助体系。
对策建议：作为地方自然科学基金来说，重点和重大项目还是有其存在的必要性。地方自然科学基金资助的一个重点方向是应用技术研究，其资助的经费应有一定的差距。建议，第一应进一步明确重点和重大项目之间的界限。明确规定申请重点和重大项目之间不同的条件，需要达到的水平等。第二应逐步加大基金的资助力度，根据经费增长，逐步加大对重点和重大项目的资助力度，使重点和重大项目产生的效果能够确有不同。
（四）“网评”管理模式的开展
存在的矛盾：当前，北京市自然科学基金项目的评审工作基本上还是靠报送文字材料，专家会议评审开展的，这种方式一方面不能达到公开、公平、公正的标准，另一方面，每年报送的材料有几万份，材料堆积如山，造成主管工程师工作压力大，评审周期过长。
国家自然科学基金：国家自然科学基金实施网评与专家组会议评审相结合的方式。在部分影响因素少，评审方式相对单一的学科采取网评的方式。不过大部分学科仍采取网评与会议评审相结合的方式进行。
对策建议：充分利用网络技术，大大减少基金管理部门的工作量，完善公开、公平、公正的评审机制。但是，鉴于北京市自然科学基金以前从未实行过网络化评审，建议先选取1-2个学科作为试点，试运行1-2年，发现问题并不断完善网络化评审系统，然后再全面推动网络化评审工作开展。
（五）验收制度的完善问题
存在的矛盾：市基金资助项目按计划完成后两个月内均须办理验收，成果鉴定按照国家有关规定办理。对于项目实施成果没有硬性规定，允许科研失败，对于项目完成较好的项目负责人和项目完成单位没有相关的鼓励措施，容易滋生散漫的科研情绪。
国家自然科学基金：国家自然科学基金委员会加强资助项目管理与监督，重点审查获资助项目的工作计划与经费预算，检查年度进展报告，核准结题或组织验收，管理资助成果，推动成果共享等。
对策建议：基础研究允许失败，而不是纵容失败。首先要求重点和重大项目必须有成果产生，如若失败，应提交失败分析报告，同时可以考虑对于资助项目成果水平较高的项目负责人或科研单位给予优先政策。其次，加强对资助项目的成果管理，使科研成果能够真正为北京科技、经济与社会发展服务。
五、从宏观管理角度推动市基金不断发展
（一）市基金下一步管理工作的重点
市基金委员会需要继续围绕以下三个方面继续开展工作：第一，加强管理模式上的创新。加强与国际、国家以及其他省市自然基金的沟通与联系。第二，加强与北京市科技计划工作的对接，满足北京市科技、经济和社会发展需要，贯彻落实科技工作主题计划，推动首都优势产业的发展；第三，营造自主创新的科研氛围。倡导学术自由，重视资助创新，营造激励创新的学术环境，发现和培养创新人才，促进本市科技进步。
（二）对策建议
1. 明确市基金实施的目的意义
北京市设立自然科学基金的目的是加强和发展北京市的应用基础研究、高新技术的技术基础研究和部分基础研究，发现并培养创新人才，持续不断地支持首都经济和社会发展。
（1）推动北京市的基础研究资源与应用技术研究相结合
基础研究是科技发展的源泉，基金专项以基金资助的形式，强化北京基础研究工作，同时引导基础研究与应用技术相结合，从科技创新的源头上推动了首都科技研究工作开展，为首都经济社会发展提供了支撑，为创新型城市建设打下了坚实的基础。
（2）为北京市科技计划项目提供种子项目和预研方向
基金专项通过重大、重点项目的资助，能够为市科委重大科技项目提供种子项目，为推动市科技计划项目工作提供支撑。
（3）营造激励创新的学术环境
基金专项通过项目指南，自由申请、定向引导，广泛征求北京不同学术领域的研究项目，形成激励创新的学术环境，服务于北京基础研究的良好学术环境。
（4）发现和培养基础创新科技人才
基金专项通过对重大、重点项目、面上项目和预探索项目的资助，能够在基础研究过程中培养、发现有能力、有水平的科技人才队伍，特别是青年人才，为首都科技的可持续发展提供人才支撑。
2. 完善市基金的功能定位
北京市自然科学基金是北京市科技计划的组成部分，要更好地发挥基金专项在首都科技发展中基础研究的支撑作用。
着力实现市自然基金的五大功能定位：
（1）创新资源的挖掘与培育：以基金项目指南为导向，并通过同行专家评审，挖掘创新资源，进而以自然基金资助的形式培育创新资源，达到活跃创新资源，涵养创新资源的目的。
（2）学科的建设与发展：自然基金专项是为加强北京的基础研究而设立的专项，专项围绕首都经济社会发展的需要和市科技工作的重点方向进行指南的编制，支持重点学科的科学技术研究，从而加强重点学科的建设与发展。
（3）成果的孕育与储备：通过对不同学科研究项目的资助，孕育不同领域的研究成果，并建立成果管理库，为委里的项目提供种子项目或预研究信息的支撑。
（4）创新团队与人才的培养：以研究工作的开展带动人才培养，通过对相关领域学科的研究项目资助，培养创新研究团队，
（5）国际科技资源的引入：以合作研究或学术研讨会的形式，引入国际科技资源，特别是人才资源，繁荣学术环境，营造良好的学术研究氛围。
3. 确定市基金实施的目标
根据北京市科技工作计划，贯彻落实八大主题计划，发挥自然基金在基础研究、学科建设、人才培养上的三个特色功能，围绕首都经济和社会发展中的热点、难点与焦点，为首都经济建设和社会发展出一大批优秀科技成果；培养一大批科技创新人才，进一步为首都的经济建设和社会发展做出贡献。
（1）首都基础研究水平显著提升
根据首都经济建设、社会发展的需要和科技自身发展规律，争取每年产生1项国际前沿、具有自主知识产权、符合首都发展需要的的重大基础研究成果，每年培育1个在国内外有一定影响的基础性研究优势群体。
（2）活跃重点学科的学术研究氛围
基金专项以首都经济社会发展的需要进行编制，支持重点学科的科学技术研究，倡导学术自由，活跃重点学科的学术自由研究氛围，促进重点学科的建设与发展。
（3）打造重点学科的基础研究团队
以资助项目为契机，加强对学科领域创新人才的挖掘与培养，争取在人才方面造就5个研究团队，培养3个学术方面具有一定国际地位的学科带头人。
（4）创新组织管理模式
创新基金专项的组织管理模式，实现基金项目与市科委的项目、中长期科技发展规划的18个专项的对接；在工作模式上，以市科委各中心为纽带，强化基金项目的跟踪管理，及时做好各方面总结工作。
4. 做好市基金实施的组织工作
理顺组织工作的思路，紧密围绕应用基础研究与前沿技术主题计划的实施，以组织管理模式创新入手，加强与委里科技工作的对接；发挥自然基金制的特色，深入推进市自然基金对北京基础研究、学科建设、人才培养等方面工作的发展。创新组织管理机制，加快推进北京科技发展。
（1）强化管理
在原市自然科学基金常务工作会的基础上，成立基金管理委员会，引进专家与市科委各处室、各中心参与管理，强化基金的管理工作，使基金资助的项目能够为委里的科技计划项目提供更好的预研支撑。
（2）加强三个合作
基金专项工作要加强三个方面的工作：一是加强与委办局的合作。二是加强与委里业务处室与直属中心的合作，并积极邀请委里直属中心参与基金项目指南的编制工作。三是加强与国家自然基金委员会的合作与交流，以学术研讨或其他会议的方式强化与国家的对接与沟通。
（3）引进国际科技资源
在自然基金专项管理中，以国际学术研讨会的形式等加强国际合作，强化与国际组织之间的交流与沟通，把握国际前沿，提高资助项目的研究水平。
（4）资助外资在京研发机构的项目
外资在京研发机构是首都创新体系的组成部分，在非保密研究工作的前提下，市自然基金专项可考虑在相关领域学科鼓励外资在京研发机构参与北京市基础研究工作，为首都经济社会发展做出应有贡献。
5. 对接市科委的具体实施手段
市基金项目的实施以创新组织管理对接市科委工作为主线，推进北京基础研究工作，促进首都科技发展。主要内容有：
（1）对接市科委的一般项目
整理市基金资助的面上项目与预探索项目的研究成果，为委里的一般项目提供种子项目，并为委里项目凝炼工作提供基础资料支撑。
（2）对接市科委的重大项目
梳理市基金资助的重大、重点项目，每年推荐3-5个具有发展潜力且能够推进产业升级的项目作为市科委重点项目的种子，为委内的重大项目决策提供支撑。
（3）对接北京市中长期科技发展规划的18个专项
加强基金资助的面上项目、预探索项目与18个专项的对接工作，增加相关研究领域，为18个专项提供理论与预研基础。
（4）对接市科委工作模式
在项目指南编写中，邀请市科委直属中心直接参与指南的编写工作；加强与市科委科技工作的对接，为首都优势产业发展提供基础动力。 | 
