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| 项目代码 : KT0819 |
| 完成单位 : 北京产权交易所 |
| 研究人员 : 彭支援、李健、王孝炯、高静、吕兴华、余长江、常晓明、张海生、尚雁洁 |
| 获奖情况 : |
| 1. 前言
世界知识产权组织发表报告指出，全球各专利申报机构共收到160万份申请，其中有60万项获得批准。截至2005年底，全球共有560万项专利获批准。2005年中国有超过17万项专利申请，与上年相比增加了33%，增幅为世界第一，并且已成为世界第三大新产品和发明专利申请国。近10年来中国的专利申请数量已经增长了8倍，这一趋势在未来几年内还将继续。
企业也日益认识到技术对其发展的重要性，技术作为一种特殊的无形资产，逐渐成为企业财富的重要组成部分，成为企业价值增长的关键因素，技术类无形资产不仅反映了企业发展的潜力，而且决定了企业的长期竞争力。为了解决越发旺盛的技术需求，企业不仅通过独立研发、共同研发获得技术，还通过购买等方式获取技术。据统计，知识产权贸易中技术贸易部份经过平均增长率高达15%的多年持续增长，已经成为除资本贸易、货物贸易以外的第三大贸易形式，21世纪初其比例已经占到了世界贸易总额的5%。
为满足技术交易的需求，设计何种合理的技术类知识产权交易市场体系、如何利用信息技术以降低技术类知识产权交易成本自然成了人们关注的焦点。
2. 技术的产权特征
技术只有产权化才能被保护，才能进行交易，技术类知识产权一般包括专利与技术秘密两类，技术的产权特征对于其交易行为具有很强的影响力。
（1）无形性
客体的无形性是知识产权的最本质特征，是知识产权与有形财产权的根本区别所在。专利和技术秘密是创造性智力劳动的产物，其本质是一种信息，与其载体是相分离的。
（2）权利的稳定性问题
无论专利权还是技术秘密，作为一种法定的权利，均存在法律效力的稳定性问题。从理论上说，任何一项专利权均存在被无效的可能性。对于技术秘密来说，其权利的稳定性问题更加突出。
（3）法律风险性
专利和技术秘密的法律风险意味着并非取得专利或技术秘密即可自由地实施，而必须事先分析其所带来的法律风险。
（4）权利的多样性，提醒受让人关于知识产权的完整性
对于一项完整的技术来说，可以存在多种并存的知识产权，包括专利权和技术秘密，它们相互补充和作用才构成一项完整的技术方案，缺失任一方面，就难以保证对该技术的有效利用，甚至导致无法实施该技术。
技术的上述产权特征决定了技术交易是一项复杂性高、专业性强的工作，国内外实践也证明了中介机构、公开市场能够极大提高技术交易的效率，并有效保障技术应用的成功率。
3. 技术交易市场特性
北京产权交易所等机构响应国家宏观政策的要求，结合市场需求，积极拓展了知识产权交易等创新型业务，但在工作实践中发现知识产权交易模式和国有产权交易等传统交易模式尚存在很大的不同，其特性主要表现在：
（1）国有产权交易是政策性业务，产生于国家的一系列政策法规，这些政策法规为交易机构扩展国资产权交易业务带来了垄断优势；技术交易是市场化业务，产生于市场经济对产权交易的市场需求，属于竞争相对开放的市场。
（2）国有产权交易的驱动力为国企法人治理结构完善、国企改革重组大势所趋、国有资产交易过程监管需求旺盛、国有资产保值要求强烈及《关于加强企业国有产权交易监管有关工作的通知（国资委）》等政策法规的强制规定；而技术交易的市场驱动力是企业发展对技术的需求、产业结构升级的需求、民企法人治理结构完善、民间资本储备丰富、民间资本增值需求旺盛、市场竞争综合化、技术交易环境规范化的需要等。
（3）从业务特点上看，国有产权交易平均交易额高、交易主体集中、具有垄断优势、市场拓展变动成本低、现阶段快速发展，属于典型的非充分市场，有垄断、集中特性；技术交易业务平均交易额低、交易总额庞大、交易主体分散、交易品类庞杂、市场拓展变动成本高、现阶段发展较慢，属于充分竞争市场，有长尾、分散特性。
（4）从资源特征上看，国有产权交易市场资源稀缺、整合资源依靠政策主导，可交易资源有限，长期增量受限；技术交易市场资源丰富、整合资源需市场化运作、可交易资源丰富、市场扩展手段有限、竞争日趋激烈、未来的市场明星。
总体来说，技术交易市场表现出了鲜明的长尾特性，这决定了传统产权交易商业模式和市场扩展手段并不适用技术交易，技术交易具有非强制性、跨地域性等特点，特别适合于利用电子化和网络化手段来促成和实现，建立一个能使交易项目的受理、转让信息的发布、意向受让方的选择、交易方式的确定、竞价过程的展开、交易合同的形成、结算鉴证等都电子化和网络化的平台，是发展技术交易市场的必然选择。
4. 技术交易电子商务模式
4.1电子商务基础模式
目前主要有三类基础性电子商务模式：第三方平台模式、综合信息门户模式和终端服务系统模式，而第三方平台模式又可按照是否需要严格的线下审核为标准分为开放式和封闭式两种。
第三方平台模式是指基于交易机构第三方的业务定位，通过提供在线电子平台实现服务的电子商务模式。根据是否需要经过线下审核的前提条件，可以将第三方平台模式细分为两类，一是开放式第三方平台，二是封闭式第三方平台。第三方平台一方面可利用平台优势最大化地集中交易需求，另一方面可以利用第三方平台的交易规则和监管服务实现交易过程复制。第三方平台模式需要经过一系列步骤的实现完成从简单聚集人气到复杂会员分级的转化，在转化过程中，聚集人气后形成的集市一定需要有规范的交易规则和流程做基础支撑。对于规模化经纪人市场而言，经纪人的被吸引的重要条件有两个：一是买卖双方形成一定规模，经纪人有利益和交易服务需求可以获得；二是交易集市中有可遵循的规则规范和标准流程，可实现交易过程复制。而第三方平台一方面可利用平台优势最大化地集中交易需求，另一方面可以利用第三方平台的交易规则和监管服务实现交易过程复制。因此，第三方平台若能形成集市和制定有效规则，将非常有利于对经纪人市场的培养。
综合信息门户是将交易机构的线上业务定位于信息门户运营商，线下业务定位于产权服务的一种综合信息平台模式。整个门户的建设核心是相关的电子目录和其对应的细分市场。
终端服务系统模式是指通过为用户提供交易终端，并聚集信息流和工作流（可承载交易和结算）到服务器系统上统一处理业务的服务模式。终端服务系统模式是以终端-服务器系统为核心的技术交易信息系统，以服务于信息流和工作流为主要目标，通过统一接入实现统一业务处理和服务。终端服务系统模式因主要用于服务系统构建或作为基础系统构建，因此其工具特性更明显，所以缺乏商业模式的扩展可能，商业价值表现受到限制。但是，终端服务系统能够和其它模式相互配合增加对用户的黏性，其表现在：一是通过为用户提供基于桌面的便捷操作实现对用户终端的控制；二是通过控制用户的终端操作，达到排挤竞争对手的目的；三是通过使用终端系统培养用户的桌面使用习惯；四是通过将终端部署到大量用户的PC终端中，为上市的“鼠标加水泥”概念提供基础条件，因为拥有高黏性和大规模用户控制能力的企业更容易实现电子商务战略。
第三方平台模式的关键成功要素是平台的公信力和权威性、线下渠道网点建设、业务流程管理、集成应用、系统安全架构等，第三方平台模式的利润来源非常多样，对系统信息化程度要求很高，市场培育时间长，发展持续发展能力好，商业模式进入门坎高；综合信息门户模式的关键成功要素是内容管理和协作、应用体系集成、品牌、系统自定义等，综合信息门户模式的利润来源较多，对系统信息化程度要求一般，市场培育时间短，前期投入小，发展持续发展巨大，商业模式进入门坎低；终端服务模式的关键成功要素是数据库系统、更新能力等，终端服务模式的利润来源少，对系统信息化程度要求较高，市场培育时间较长，前期投入大，发展持续发展有限，商业模式进入门坎较高。
4.2技术交易电子商务模式选择
根据北交所等机构技术交易业务的实践，综合上述电子商务模式各自的业务功能和优势，并结合技术交易市场化业务的“长尾特性”，我们研究认为，整合三类商业模式的混合型创新模式更符合技术交易业务发展需要。
综合信息门户主要用来利用平台优势和较低的信息发布门槛来汇集知识产权交易资讯，而综合信息门户中的持续交易客户和优质项目，以及需要高级服务的项目则可被转移到第三方服务平台上处理，利用交易机构的第三方服务优势为用户提供一系列第三方服务。同时终端服务系统则负责为综合信息门户、第三方服务平台提供便捷的桌面接入方式。这样的电子商务模式能够满足品牌、基础资源、高级服务、竞争壁垒等各方面运营需要，并可实现相互补充，避免资源浪费。
5. 结论
实践表明，技术交易市场是典型的长尾市场，电子商务是技术交易市场繁荣的必然选择，利用电子商务手段发展技术交易需要遵从以下基本原则：
（1）从战略层面看，技术交易业务定位应为“长尾市场”；线上和线下业务协同发展，共同促进；整合资源，与市场协同发展，追求市值最大化；构筑持续创新能力，实现永续经营。
（2）从策略层面看，快速聚集信息资源，提升吸引力；构筑集市级服务，实现有竞争性服务分级与收费；善于使用营销手段和工具，实现飞轮效应。
（3）从战术层面看，整合线下业务知识，构筑结构化目录；提供第三方服务，对交易集市制定标准流程和交易规则。
对于最终电子商务模式，考虑到技术交易市场发展现状，我们认为按“三步走”策略最终实现技术交易虚拟市场是最佳路径。
（1）在起步阶段，以建设企业信息门户和终端服务系统为主，搭建大规模聚集信息的基础。在本阶段由于资讯聚集尚未形成有效的网络效应，因此第三方服务平台的基础尚不具备，对需要高级服务的请求而言，可以从线上引导到线下业务环节。
（2）在加速发展阶段，以建设第三方服务平台系统为主，搭建标准化服务体系，对于高级服务请求可直接交付给第三方服务平台完成。
（3）在稳定发展阶段，以实现IT系统和业务流程集成为目标，实现线上线下业务的全面集成，完全过渡到.CAM（鼠标加水泥）模式，最终完成电子商务模式的部署，建立持续创新和改进的能力，最终实现虚拟交易市场为主、物理服务体系为辅的技术交易体系，形成稳定的线上业务收入来源。 | |
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