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| 项目代码 : KT0816 |
| 完成单位 : 北京数控装备创新联盟 |
| 研究人员 : 张强、孙颖、高谦、刘平、吴梅英、滕明智、孙殿成、刘宇凌、盛伯浩、穆欣、吴英茹 |
| 获奖情况 : |
| 一、联盟及北京数控装备创新联盟概述
1.1 联盟概述、类型与特征
联盟是指企业基于合作竞争理念，建立“共同开发、共对市场、共享资源、共分利益、共担风险”的伙伴关系，被誉为当代最重要的一种组织创新。
1.1.1联盟分类
联盟的形式多种多样，根据不同标准可以对联盟进行不同的分类，通过广泛查阅文献，总结以下几种分类方法：1）根据企业创新活动的进行过程可分为研发合作联盟、产业链合作联盟、市场合作联盟、技术标准联盟和社会规则合作联盟；2）根据NRC对国际联盟的分类法可分为13类，包括研究开发阶段的联盟6类，生产制造阶段的联盟4类，销售阶段的联盟1类和全面性的联盟2类；3）根据企业在技术创新活动中选择的不同伙伴可分为客户联盟、供应商联盟、竞争者联盟、互补性联盟和非企业组织联盟；4）根据联盟内部知识产权共享程度的差异可分为协议转让、研发伙伴、孵化器和合资公司。
北京数控装备创新联盟是由企业、院所、大学、政府等多种组织构成的非盈利性组织，既要解决产业共性技术问题，又要促进上下游合作，共同开拓市场，基于以上各类方法考虑，将数控联盟归结为研发合作型联盟”。
1.1.2联盟产生的动因
形成联盟的动因极其复杂。从企业主体的角度分析，可归纳为：经济动因、技术动因和市场动因。数控联盟成立主要是为了突破关键共性技术，提升自主创新能力，加强与上下游产业合作，降低成本，做强产业。
1.1.3联盟特征
联盟本身构成极其复杂，以企业为主体，各类市场主体广泛参与，通过资源共享和创新要素的优化组合，进行协同创新，具有以下几种明显的特征：1）中间组织性：联盟注重从战略高度提升其技术创新能力。2）灵活性：联盟可以根据创新目标需要和情况变化随时进行组织机构调整。3）亲竞争性和反竞争性：联盟成员间处于完全合作和充分竞争之间的中间竞争状态。4）风险性：联盟发展过程中可能出现企业获利不均衡等问题。5）有限理性：联盟决策中，往往出于综合考虑 “退而求其次”。6）柔性与刚性：联盟决策权的分散性，既能适应环境超系统的变化，又不偏离联盟运行轨道，从而实现联盟在柔性适应同时的刚性制衡。
1.2 北京数控装备创新联盟概述
1.2.1成立背景
我国是制造大国，但并非制造强国，没有形成自己的核心技术和自主创新能力，尤其在“高精尖”数控关键技术和装备方面的研究开发和产业化方面与国外存在较大差距。
1）北京数控装备行业发展面临严峻挑战
国外进口产品的市场垄断与技术封锁。我国70%高端数控机床依靠进口。西方发达国家为了维护自身经济和政治利益，对我国进行严密的技术封锁。
国内同行的挑战。辽宁、四川、陕西、山东等省将振兴装备制造业作为强省战略的新支点，加快扶持发展。如沈阳机床集团、大连机床集团等龙头企业在当地政府的大力支持下迅速发展壮大。
2）北京数控装备行业发展面临良好的机遇
国家相继出台了一系列相关政策，大力发展装备制造业。国务院《国家中长期科学和技术发展规划纲要2006-2010年》、《关于加快振兴装备制造业的若干意见》等。
各部委也为大力发展装备制造业积极营造良好氛围。商务部《关于鼓励技术引进和创新，促进外贸增长方式转变的若干意见》、国家发改委《国家自主创新能基础建设“十一五”规划》等。
北京具备发展装备制造业的良好基础。北京数控装备领域科技资源丰富，以高附加值产品为主，在一些中高端领域替代进口，企业国际化步伐不断加快。
3）国家和地方各级政府纷纷加大对区域性组织的重视程度
《关于加快振兴装备制造业的若干意见》指出要依靠区域优势，发挥产业集聚效应，形成若干具有特色和知名品牌的装备制造集中地，加快振兴装备制造业。国家已经从抓项目管理转向抓能力的提高，从关注提升企业的能力转向提升行业的整体创新能力。
北京市委书记刘淇同志在《大力发展生产性服务业》中强调：积极支持企业组建标准联盟、技术联盟和产业联盟，开展联合创新，力求将首都的资源优势转化为产业竞争优势，占领产业发展高端。
4）北京数控装备行业迫切需要联合，突破关键技术瓶颈
北京数控装备行业存在的不足突出体现为“散、小、弱”，面临在国家装备制造业布局中被边缘化的局面。大大延缓了北京数控装备行业的进步和技术升级，迫切需要联合！2007年4月30日，北京市科委和市国资委联合倡导成立了北京数控装备创新联盟。
1.2.2数控联盟组织构成
数控联盟集中了北京市数控装备领域的优势资源。成员包括北一、北二、机床研究所等16家企业、大学和院所，在内部组织机制上，设有指导委员会、咨询委员会、秘书处和技术委员会。数控联盟工作在市科委和市国资委的指导下开展。
1.2.3数控联盟指导思想和发展战略
1）指导思想
数控联盟根据“需求引导，多方联合，共赢发展”的理念，确立了“市场为导向，成员单位为依托，发挥行业联合优势，制造高端产品，服务高端用户，增强数控产业合力，打造北京品牌”的指导思想。
2）战略目标
数控联盟根据不同时期，针对不同的重点任务分领域、分步骤、阶段性发展，提升高端产品竞争力和集成服务能力，争取国家重大专项部分重点产品和关键技术攻关项目落户北京。具体目标如下：1）促进关键共性技术攻关，为行业提供支撑。实现在联盟企业90%以上新产品中推广应用。2）抢占行业制高点，部分产品替代进口。联合优势成员，开发航空航天、船舶等行业所需的重型、精密数控装备及关键功能部件，部分替代进口。3）提高集成服务能力，促进上下游合作和共赢。针对汽车、电力等行业需求，组织联合攻关，促进产业链上下游合作和共赢。4）打造北京数控装备品牌，提升市场竞争力。构建区域创新服务体系，鼓励自主创新。联盟整体开拓市场，扩展渠道，提高成员单位的市场竞争力。
3）战略发展规划
在政府引导下，发挥产业促进职能。担当好企业与政府间的桥梁，做好与国家重大专项的对接工作。
结合企业需求，搭建研发服务平台，发挥技术服务职能。联合优势成员共建开放实验室，开展行业共性技术攻关，发挥技术服务职能，提升联盟内部集成服务能力，建立示范工程。
组建联盟实体，拓展上下游协作，提升联盟品牌和市场价值。组建联盟实体，开展成果推广服务，为汽车、航空航天等相关行业提供配套服务，探求长效运行机制，打造北京数控装备品牌。
加强国内外交流和合作，建设开放型、学习型组织。包括国内外交流与互访，同时培养和带动一批技术人才和专家。
二、国内外联盟发展及典型案例分析
2.1国外联盟发展概况
20世纪80年代以来，企业为了在全球化的竞争环境中保持其竞争优势，越来越趋向于通过联盟形式在区域或产业中争取形成更有利的影响力。美国、日本和欧洲等国家和地区产业联盟和技术联盟逐渐兴起、蓬勃发展。
2.2国内联盟发展概况
我国联盟大多数由政府倡导成立，近年来获得快速发展，大部分集中在高新技术领域，呈现成员实力构成多元化、所有制构成多元化、行业分布多元化、地域分布多元化等特点。但仍存在产学研结合的水平还不高；各方积极性尚未得到有效调动；合作的组织形式松散；运行机制不健全；部分重点产业对外技术依赖现象严重等问题。
2.3典型案例分析
2.3.1 美国半导体制造技术联盟（Sematech）：研发合作联盟的典型代表。其“研发技术人员轮调机制”和“知识产权优先权益”充分体现了研发要素中人的要素和技术要素，也是联盟运行的长效机制。
2.3.2 中国生物技术外包联盟（ABO）：市场合作联盟的典型代表，紧紧抓住巨大的外包市场，提出“One World One Standard”的发展理念，为客户提供一站式研发服务，并通过品牌共享、联合营销、共担风险、嵌入国际研发链条。
2.3.3 长风开放标准平台软件联盟和闪联技术标准产业联盟：典型的技术标准合作联盟，将标准战略作为联盟成员合作的纽带和企业参与市场竞争的手段。
2.4经验和启示
结合以上典型成功联盟案例的启示，数控联盟结合行业特色和自身特点，本着“集成优势资源、解决行业突出问题，加快成果转化，促进上下游合作，对接北京市专项和国家专项”等目标进行了模式和机制研究。
三、数控联盟主要职能和机制创新
作为国内首家装备领域区域性创新组织，为更好的凝聚优势资源，加强上下游合作，制造高端产品，服务高端用户，保持长效运行，数控联盟重点发挥两大职能，创新三种运行管理机制：
3.1发挥两大职能
3.1.1发挥“政府引导，促进产业进步”的职能
1）参与北京市基础装备专项相关实施工作
在市科委主管领导和相关处室的指导下，数控联盟积极配合完成各项工作，并具体牵头实施北京市基础专项，为更好的发挥行业联合优势奠定了良好的基础。
2）发挥联合优势，对接国家重大专项
及时跟踪专项进展并调整对策和进度。与优势成员单位共建了三个开放实验室——高精开放实验室、重型实验室、磨削研究中心，并在市科委科技资金的支持下预启动了一期建设，奠定了对接国家专项的基础。
3）促进委办局联动，起到桥梁作用
通过数控联盟的多方协调和沟通，不断提高北京数控装备领域各委办局联动的水平。在市科委的领导下充分发挥“创新”的作用；在市国资委领导下做好国有资产的保值增值工作。同时，加强与市工促局的沟通协调，积极参与北京数控机床产业基地建设；加强与市发改委的沟通，促进数控装备产业层面的合作。
4）以项目为纽带，提升行业创新能力和集成服务能力
积极开展重点行业对高档数控装备的需求分析和技术选择，并进一步加强与用户需求的结合，提升行业竞争力和集成服务能力。为组织重大科技项目做好基础工作，形成多个单位共同攻关、联合发展的项目组织模式。
3.1.2 发挥“技术＋市场”的服务职能
瞄准汽车、航空航天等重点用户行业需求进行市场开拓，确定了“制造高端产品、服务高端用户”的思路，开展共性技术攻关和组线配套，其中共性技术攻关侧重于行业内的技术升级和配套服务，而组线配套则侧重于联盟整体形象对外开拓市场，承担项目，研制新产品。
1） 构建研发服务平台和区域创新服务体系，提供“技术＋市场”服务
共建开放实验室，构建区域创新服务体系，在重型、精密装备等领域占领行业制高点，提升北京数控装备产业自主创新能力（技术）和集成服务（市场）能力。
2）技术服务职能的发挥
结合国家科技专项，推进企业发展。通过提供贴心服务，协助北二成功申报2项国家863计划先进制造技术领域课题。
提供专家咨询，提升企业项目水平。通过丰富的专家资源，及时有效地组织、管理和指导项目（课题）的实施，提供多方位的服务。
3）市场服务职能的发挥
与上下游产业链结合，提升集成服务能力。组建实体，并组织优势成员企业针对汽车、发电等上下游产业需求，为其关键件生产线提供组线配套服务。与重点用户建立稳定的合作关系，为联盟成员争取更多的市场机会。
宣传成员整体实力，打造联盟品牌，提高市场开拓能力。参加中国数控机床展览会（CCMT2008），为进一步宣传联盟成员和扩大市场份额提供了很好的平台和机会。
3.2 创新三大运行管理机制
3.2.1 基于手段创新的资源共享机制
内部交流方式通过每月定期召开成员工作例会、每年定期召开年总结会及不定期召开专题研讨会、交流会、技术讲座等；外部交流主要通过参加国内外专业展会、研讨会、论坛、考察等方式给与成员更多的优惠、发言权及影响力。
1）定期召开成员工作例会和联盟年会，搭建交流共同平台
数控联盟每月定期召开成员工作例会，使联盟工作正式纳入成员单位的工作计划。
2）细分技术领域，通过分工协作共同完成攻关，共享技术成果
以项目为纽带，通过分工协作，共同攻关，开发新产品，研发新技术，通过共享技术成果，实现优势互补，降低成员开发成本、提高效率。
3）不定期召开专项对接会，及时为成员单位提供最新信息
多次走访相关行业主管部门，及时了解专项进展，组织大家召开专项对接会，沟通交流对接专项的对策和方案等，并针对优势项目进行重点研讨。
4）召开分专业研讨会，促进成员合作的紧密度
数控联盟根据行业特点分成主机厂、功能部件企业、数控系统等相关专业，并根据需求适时召开专业研讨会，促进成员合作的紧密度。
5）手段创新，为成员提供更多的交流空间和更丰富的信息
根据成员的需求创刊了《北京数控装备创新联盟通讯》、建立了网站、开通了博客，通过多种手段为大家提供行业的信息交流平台。
3.2.2基于“五共”原则的知识产权经营机制
1）打造区域创新服务体系，提升自主创新能力
以行业和用户需求为导向，与优势成员单位共建开放实验室，开展共性技术和关键功能部件的联合攻关，构建区域创新服务体系，提升北京数控装备产业自主创新能力和集成服务能力。
2）探索性提出“五共”运行原则，数控联盟主导知识产权经营
“五共”原则具体为：共建、共管、共有、共享、共担。其中，“共有”指：开放实验室取得的技术成果和专利等知识产权由数控联盟、共建主体单位共同拥有；“共享”指由数控联盟主导技术成果和专利等知识产权的管理和推广。
3.2.3注重国际化和开放性学习机制
数控联盟注重国际化和开放性学习机制建设。通过组织国内外交流、技术交流讲座等手段，为成员提供贴心服务，做好成员单位与政府之间的桥梁，提升数控联盟整体实力。
1）建立国内外交流与合作机制
充分利用全球科技资源，先后与日本、德国、英国在华机构及相关企业建立了良好的关系，同时，积极利用国际展览会的契机，定期组团出访交流学习。另外，数控联盟还计划在2-3年内举办一次大型的国际路演，持续国内外交流机制的建设，提升联盟品牌价值。
2）建立开放性学习机制
坚持开放性原则，建立人才培养机制，通过与社会各界开展广泛的合作、交流，开展行业共性技术攻关。加强上下游的企业合作，做强优势产业，为实现与国家重大专项的对接打下良好的基础。
四、数控联盟发展过程中面临的一些问题
4.1 地方专门的配套政策缺乏
沈阳市为发展装备制造业出台了《沈阳市专利管理办法》等20多件配套政策，为自主创新营造了良好的环境氛围，而北京缺乏类似配套政策支持，不利于装备制造业发展。
4.2科技和产业的沟通机制亟待加强
从国家到地方科技和产业都是分别由相应的部门管理。数控联盟的成立，为市各委办局的联动提供了很好的平台，但沟通机制还有待于进一步加强。
4.3企业追求效益最大化，区域创新服务体系建设存在一定难度
数控联盟成员多为企业，而企业以追求效益最大化为目的，对创新的认识和投入不足，产业链上下游缺乏协作导致数控联盟的区域创新服务体系建设存在一定难度。
4.4 国际化能力有待于进一步提高
目前的北京数控装备行业的国际化多为企业行为，为点对点的合作，有待于进一步推动国内企业与跨国公司或国际研发机构组成战略联盟并积极参与国际技术联盟，利用国际先进资源，提高自主创新能力。
4.5知识产权管理有待于在实践中细化管理
各成员单位的知识产权管理不十分规范，共建开放实验室将来涉及到的新技术、新产品的拥有、推广和应用等具体过程中有待于进一步摸索和细化。
五、北京数控装备创新联盟下一步发展思考和建议
5.1 继续加强政府引导下产业促进职能，推进装备制造业向服务业转型
5.1.1 做好北京市基础专项的具体实施工作，重点推进研发服务，促进产业升级
随着北京市基础专项的启动，数控联盟牵头组织企业研发和生产设备，完成各项任务指标，在市科委领导下，充分发挥促进北京市装备制造行业升级的作用。推进装备制造业向服务业的转变。
5.1.2继续做好重大项目的组织和管理工作，联合优势成员，努力对接国家重大专项
结合市科委09重大科技项目的组织，重点针对汽车、航空航天等行业需求，开展关键共性技术攻关和新产品研制，提供组线配套服务，开拓市场，促进产业链上下游合作。
在预启动的三个开放实验室的基础上，继续加强与北一、北二等优势成员单位的沟通，争取在重型、磨削、精密等领域成功对接国家重大专项。
5.1.3 进一步落实国家“首台套”等要求，推进数控装备行业示范应用
结合已经开展的07、08项目基础，鼓励示范应用，推动数控联盟成员建设国家工程中心、重点实验室等，在北京推动组建龙头企业。
5.2深入理解“生产性服务业”内涵，以服务为先导，继续提升 “技术＋市场”的服务能力
5.2.1深入研究开放实验室的管理模式和运行机制研究
结合开放实验室关键共性技术攻关和新品研发等业务，进一步探索成果共有和共享，完善“五共”机制和知识产权经营机制，保证开放实验室的长效运行，逐步搭建较完备的研发服务平台，为数控联盟的技术服务和市场服务职能发挥提供有效支撑。
5.2.2组建联盟实体，探索有效管理机制和运行模式
由联盟成员共同投资组建实体，具有以下特点：深化都市制造（生产性）服务业，体现政府政策导向；在保证对股东及国有资产的注入起到保值和增值作用的基础上，通过市场化运作，为行业和用户提供有偿专业化服务。使行业关键共性技术成果更好地应用于企业，实现集成服务的市场化。
通过研究德、日、台湾等国家和地区在机床领域开展联合创新的模式和机制，探索实体组建后联盟成员间的盈利模式、利益分配机制等，保证实体长效运行，良性发展，为数控联盟的实体化运作提供借鉴。
5.3 加强国内外交流与合作机制建设
5.3.1国际市场和国际资源的利用
分层次、分步骤开展相关的国际合作。鼓励企业“走出去”和“引进来”，探讨建立海外研发中心，通过具体的项目合作、人才合作、技术合作等方式广泛利用国际资源，并在具体的项目合作过程中建立规范的管理制度，完善国际合作机制。
通过海外并购，聘请海归、海智等手段，结合国际大型展会、路演等方式，与国际先进制造业接轨，引进国外技术和先进管理理念和经验，促进传统制造业的技术升级和结构调整。
5.3.2推动国内区域合作，培育龙头企业
鼓励在京国企针对市场需求，吸引外地的优势和龙头企业在京合作建立研发机构，强强联合，开展技术合作，推动产业重组，以重大工程或示范项目等手段带动核心技术攻关和新产品研发。
5.3.3国内召开国际研讨会，聘首席专家等，引进来
1）引进国外数控领域专家来华与企业交流和工作，吸引海外华人或留学生回国工作，为企业提供诊断咨询和培训。
2）选派数控复合型战略人才到国外学习、培训。了解国外数控行业的最新动态和发展趋势。
3）推动北京企业在海外建立科研机构，促进其研发体系的完善和成长，了解前沿技术，将国内企业研发项目与国外研发资源结合开展科研合作，同时注重先进技术的引进消化吸收。
六、结语
通过典型案例分析和自身模式和机制创新探索，数控联盟归结为“侧重于‘需求引导’的研发合作型联盟”。
数控联盟以用户需求为引导，关注行业共性技术攻关和集成服务提升，结合实体的建设，逐步寻找自身的核心价值和利益连接点，发挥行业联合的优势，为成员单位创造更多的市场机会和价值。
数控联盟将继续秉承“开放、共享和服务”的理念，继续深入理解生产性服务业，重点推进研发服务，发挥好发挥政府与企业间的桥梁和纽带作用，促进制造业与服务业的协调发展。通过不断的探索和创新，使数控联盟早日走向实体化和国际化，打造北京数控装备品牌，也为其他行业的区域性组织的发展提供借鉴。
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