第一章   创新型城市理论
    一、创新型城市的含义
    课题组认为：
    “创新型城市”是指以创新为主要动力推动经济社会发展的城市，整个城市的知识创新和技术创新水平达到了一个相当高的水平，而且具备了维持不断创新的人才和投入的动力基础，为创新活动提供了可靠高效的创新保证环境。
    简单地说，创新型城市就是一个城市的创新要取得一定的效果，要有足够的动力和良好的保障条件。
    其中，创新效果是指知识和技术创新的直接效果及其对经济社会发展产生的间接结果。
    创新动力是指创新活动主要依靠人才和财力来推动，人才和财力是推动创新的两个车轮。
    创新保障是指创新活动顺利、高效开展所需的硬条件和软环境。

    二、创新型城市理论研究
    “创新型城市”的概念是在20世纪90年代之后提出来的，但作为 “创新型城市”理论的渊源，最早是在1912年，美籍奥地利经济学家约瑟夫•熊彼特提出“创新”一词。在此之后，学术界对创新及相关问题的研究大体形成了三个主要方向：
    （1）对技术创新和制度创新的研究(始于1912年)
    （2）对 “创新系统”的研究（始于20世纪80年代）
    （3）对“创新型城市”的研究（始于20世纪90年代）
    （一）技术创新与制度创新
    该方向又分为两个阶段。
    第一阶段：熊彼特对创新的研究。
    创新由美籍奥地利经济学家约瑟夫•熊彼特在1912年出版的《经济发展理论》首先提出。熊彼特认为创新包括五种情况：（1）采用了一种新产品，或者一种产品的一种新的特性；（2）采用了一种新的生产方法；（3）开辟了一个从未进入过的新的市场；（4）控制或“掠取”了新的生产原料和半成品的供给来源；（5）实现了一种新的工业组织形式。
    第二阶段：熊彼特之后对创新的研究。
    熊彼特之后对创新的研究可以分为两条线路：一条是对技术创新的研究；一条是对制度创新的研究。
    （二）创新系统研究
    对创新系统的研究主要包括两个方向：国家创新系统和区域创新系统。
    1.国家创新系统的研究
    国家创新系统（也称国家创新体系）的概念最早是由英国经济学家克里斯托弗•弗里曼在1987年提出的。至今，国家创新体系的研究没有一个完整的理论体系。 
    （1）弗里曼。在人类历史上，技术领先国家从英国到德国、美国，再到日本，这种追赶、跨越，不仅是技术创新的结果，而且还有许多制度、组织的创新，从而是一种国家创新体系演变的结果。
    （2）经合组织。经济合作与发展组织指出：国家创新系统的核心内容是科学技术知识在一国内部的循环流转。国家创新系统的核心是企业，是企业创新、获取外部知识的方式。外部知识的主要来源则是别的企业、公司或私有的研究机构、大学和中介组织。
    ２.区域创新系统理论的研究
    区域创新系统概念最早由英国卡迪夫大学的库克（1992）提出来的。相关研究主要体现以下五个方面：
    （1）区域创新系统环境研究
    （2）区域创新系统组织结构研究
    （3）区域创新系统空间结构研究
    （4）区域创新系统功能研究
    （5）区域创新过程研究
    （三） “创新型城市” 理论
    1.西方学者对创新型城市的研究
    （1）兰德瑞的“创新型城市”
    英国的查尔斯•兰德瑞提出：创新型城市必须具备以下条件：高技能劳动力；激励、引导的规制；动态的思想家、创业者和实干家；独立人格的人；充分的智力基础设施；完善的内外通讯联系；企业家文化；创造性的火花冲突；动态和紧张的平衡能力。
    （2）詹姆斯•西门的“创新型城市”
    英国的牛津大学的詹姆斯•西门指出：知识经济下的城市竞争力的形成根本要靠创新。创新型城市的成功主要依靠两种核心“城市资产”：一是高质量的知识劳动者；二是便利的基础设施和通讯。
    2.我国对创新型城市的研究
    国内学者对城市创新系统的研究始于20世纪90年代末。目前，我国对创新型城市的研究大都停留在个案的分析上，缺乏系统的理论体系研究。国内对创新型城市的主要相关提法包括：学习型城市、智能型城市、高科技型城市等。

    三、结  论
    课题组认为：
    创新型城市建设的目标就是取得理想的创新成果，即知识创新和技术创新的成果，推动城市的发展，这是创新型城市建设的核心；而创新型城市目标的实现主要依靠创新人才和创新投入两大主要动力来推动，创新人才和创新投入是创新型城市建设的两个车轮；创新型城市目标高效顺利的实现需要有良好的创新硬环境和软环境作为保障。

    第二章   创新型城市建设实践
    一、国内创新型城市建设的实践
    （一）上海：实施“科教兴市”主战略，推动创新型城市建设
    1．高校布局调整。重点推进“2＋2＋X”的高校布局结构调整，即以复旦为核心的“杨浦大学城”和以交大为核心的“闵行紫竹科学园区”南北两个高校集聚地建设，“松江大学园区”和“南汇科教园区”东西两个大学园区建设，以及若干个与产业联系密切的高校建设。
    2．实施聚焦张江战略。继续实施聚焦张江战略，推进“一区六园”高新技术产业集聚发展。
    3．研究中心、实验室建设。抓紧建设一批企业技术研究中心、市级重点实验室和国家工程研究中心， 积极筹建若干国家级实验室
    4．创新支持体系建设。推进以五个公共服务平台为主要内容的创新支持体系建设。（ 科技公共服务平台、人力资源服务平台、科技创业投融资平台、知识产权服务平台、信息服务平台）
    5．国际化人才战略。推进了“万名海外留学人才集聚工程”， 在CEPA框架下实施“引进千名香港专才”计划，建设国家级留学人员创业园。
    （二）天津：实施科教兴市战略，建设创新型城市
    1．建设科学研究与高等教育有机结合的知识创新体系。
    2．建设以企业为主体、产学研相结合的技术创新体系。
    3．建立以高新技术支柱产业为标志的产业结构。
    4．把市场和社会需求作为技术创新的导向。   
    5．建设有利于中小企业创新发展和科技成果向现实生产力转化的科技服务体系。
    6．建设有利于科技资源共享的科技基础条件平台。
    （三）深圳：打造“四大高地”，建设自主创新型城市
    1．产业高地。以自主创新为特征的高新技术产业持续高速增长，产品产值占规模以上工业总产值的50%以上；高新技术产品出口占全市出口总额超过45%。
    2．企业高地。基本形成了以企业为主体的自主创新体系，这集中体现为“四个90%”，即全市90%的研发机构设立在企业，90%的研发人员集中在企业，90%的研发资金来源于企业，90%的职务发明专利出自企业。
    3．自主知识产权高地。全市专利申请和授权的数量在全国大中城市中均列第3位；国际专利申请量已跃居全国大中城市首位。具有自主知识产权的高新技术产品产值占全市高新技术产品产值的比重达到50%以上。
    4．人才高地。全市拥有61万专业技术人员，人才总量接近100万，形成了敢于冒险、勇于创新、宽容失败、追求成功的创新文化氛围。
    （四）西安：建设以自主创新为核心的创新型城市
    1．“两区两基地” “三园三中心”的创新格局
    基本形成了以西安高新区、西安经开区为主体、以阎良航空产业基地和韦曲航天产业基地为两翼的“两区两基地”创新区域和产业构架；西安电子科技大学、西安交大、西工大三个国家级大学科技园；西安高新区创业服务中心、西安生物医药专业孵化器、西安光电子专业孵化器三个国家级创业服务中心
    2．突出一个重大专项，明确三个重点，启动四大创新工程
    一个重大专项，即加快高新技术产业发展；三个重点导向，即知识产权能力建设、军民技术融合、科技创新联动；四大创新工程，即企业技术创新工程、科技成果转化工程、新农村建设促进工程、科技平台建设工程
    3．整合军工科技资源，探索和实现西安科技产业的新突破
    探索军民融合的创新机制和产业化模式，推进军民两用技术产业示范园建设，整合军工科技资源优势，抓好对西安区域经济具有显著影响的军民融合技术项目的培育和推广。

    二、 国外创新型城市建设的实践经验
    （一）纽约：大力发展生产者服务业，打造世界第一金融中心
    积极建立适应知识经济要求的教育体制，同时依托“世界第一金融中心”之优势，大力发展金融、保险、管理咨询等对人力资本及知识资本要求极高的生产者服务业，通过知识来提高产业附加值。
    有针对性地为各产业培养专业人才。纽约市几十所高等院校纷纷筹建与知识经济衔接的新专业，为企业界培养业内精英。
    重视科技，利用联邦资金，纽约在市区开辟出“高科技产业研究园区”， 联合众多大学、研究机构和企业的科研力量，大力研发高端科技产品。目前纽约高科技含量、高附加值的生产者服务业已经成为这座城市的主导产业。
    （二）硅谷：十条经验
    （1）良好的游戏规则，包括法律、法规、体制和管理。
    （2）知识密集与新的创意能够得到广泛交流。
    （3）流动的高质量的劳动力。硅谷是吸引人才的磁石，世界各地的优秀人才不断地涌向硅谷。
    （4）成功的风险投资运行机制。
    （5）以结果为导向的精英体制，才华与能力主宰硅谷的一切。
    （6）鼓励冒险和容忍失败的良好氛围。
    （7）开放的创业环境。
    （8）产、学、研互动。
    （9）企业、政府与非盈利机构的合作。
    （10）高质量的生活，吸引各地人才来此创业（11）专业化的创业服务机构，融资、律师、猎头公司、会计师事务所、咨询顾问等。
    （三）日本东京：创新型城市政策
    东京从2000年起，对高新技术企业采取多种减免税收政策；对信息产业增加25%的科研税务贷款、设立软件研发免税储备金、意外损失储备金制度，免征技术开发资产税7%；建立了振兴地方技术的特别贷款制度，高新技术企业可使用低息长期贷款，贷款年限可长达25年，利息优惠10%。
    专门成立了小企业金融公库，对高新技术小企业发放年息仅2.7%的特别贷款。此外，政府在选择支持项目时，倾向日本原来薄弱的基础性原创领域；国家资助高校研究者“共同”开发的成果，个人可得专利收入 50－80%；政府还鼓励产业界与高校建立“共同研究中心”，由科技厅专款补贴。设立供高科技小企业上市的OTC股票交易市场，为众多高科技小企业迅速扩张提供了资金支持。
    （四）英国伦敦：创意产业和传统金融服务业并举
    伦敦成功借助于创意产业而实现了城市的产业结构优化和升级，创意产业每年为伦敦市带来近210亿英镑的产值以及40万个就业岗位，仅排在金融服务业之后，成为带动伦敦市经济发展、提升伦敦城市竞争力的第二大支柱产业。
    伦敦市政府特别关注企业创新在构建创新型城市中所起的作用，特别是重点扶持中小型企业。为此，伦敦市构建“知识天使”网络，将创新产品、创新工艺和创新服务的理念提供给中小企业。在企业发展到一定阶段后，“知识天使”会鼓励企业创新者参加或形成网络， 并协助他们申请创新基金。伦敦大力开展“青年展望项目”和“教学公司项目”，以鼓励青年在创建创新型城市中发挥作用。
    加强区域创新体系建设，建立起学校-产业-研究所之间的有效创新平台和运行机制。
    通过大力发展和提高城市创新品牌，并向各种机构宣传、沟通城市创新战略目标和愿景，来提升市民创新者意识，营造创新文化。

    三、国内外创新型城市的实践总结
    1．建设以企业为主体的技术创新体系
    2．建设以大学和科研机构为主体的知识创新体系
    3．重视人才的引进和培养体系
    4．建立和完善多元化的科技投入体系
    5．重视产学研的有机结合
    6．重视政府的引导和支持作用

    第三章  创新型城市评价体系
    一、现有的相关评价体系回顾
    1．瑞士洛桑国际管理发展学院《国际竞争力年度报告》中衡量各国科技竞争力的评价指标体系。

    2．大连舰艇学院教授杜辉提出的评价创新型城市的指标体系
    （1）区域技术对外依存度），权重20%；
    （2）技术进步对经济增长的贡献率，权重20%；
    （3）发明专利占全社会专利申请量的比重，权重15%；
    （4）高新技术产业产值占工业总产值的比重，权重15%；
    （5）研发投人（R&D）经费占GDP的比重，权重15%；
    （6）企业研发投入占销售收入的比重，权重15%。
    3．美国理佛罗里达教授提出的评价城市创新程度的指标体系

指标	具体指标
创造性劳动力排名	专业人才占就业人口比重
高科技排名	高科技产出的比重
创新排名	人均专利数
多样化排名	当地同性恋家庭数

    4．科技部提出的全国科技进步统计监测指标体系

一级指标	二级指标	三级指标	标准
科技进步环境	科技人力资源	万人专业技术人员数（人/万人）	500
		平均受教育年限（年/人）	12
	科研物质条件	每名R&D活动人员新增仪器设备费（万元/人）	8
		科研与综合技术服务业新增固定资产占全社会新增固定资产比重（%）	3
	科技意识	万名就业人员专利申请量（项/万人）	100
		科研与综合技术服务业平均工资与全社会平均工资比例系数（%）	200
		万人吸纳技术成果金额（万元/万人）	200
科技活动投入	科技活动人力投入	万人R&D科学家和工程师数（人/万人）	10
		企业R&D科学家和工程师占全社会R&D科学家和工程师比重（%）	70
	科技活动财力投入	R&D经费支出与GDP比例（%）	2.5
		地方财政科技拨款占地方财政支出比重（%）	5
		企业R&D经费支出占产品销售收入比重（%）	6
		企业消化吸收经费与技术引进经费比例（以技术引进为100）	300
科技活动产出	科技活动产出水平	万名R&D活动人员科技论文数（篇/万人）	5000
		获国家级科技成果奖项数（项）	5
		万名就业人员发明专利授权量（项/万人）	3
	技术成果市 场 化	万人技术成果成交额（万元/万人）	200
		万名R&D活动人员向国外转让专利使用费和特许费（万美元/万人）	500
高新技术产业化	高新技术产 业 化水    平	高技术产业增加值占工业增加值比重（%）	30
		高技术产品出口额占商品出口额比重（%）	40
		新产品销售收入占产品销售收入比重（%）	40
		高新技术产业开发区技术性收入占全部收入比重（%）	100
	高新技术产业化效益	高技术产业就业人员劳动生产率（万元/人）	14
		高技术产业增加值率（%）	50
		高技术产业增长占经济增长份额（%）	20
		高新技术产业开发区总收入利税率（%）	50
科技促进经济社会发展	经济增长方式转变	就业人员劳动生产率（万元/人）	8
		亿元投资新增GDP（亿元/亿元）	0.8
		综合能耗产出率（元/千克标准煤）	42
	环境改善	空气质量指数（%）	100
		环境污染治理指数（%）	100
	社会生活信 息 化	百户居民彩色电视机拥有量（台/百户）	100
		万人国际互联网络用户数（户/万人）	2500
		百人固定电话和移动电话用户数（户/百人）	67

    5．国家统计局提出的创新型国家指标体系

领域	指数	监测指标	2020年目标值
创新资源领域	100	1．经济活动人口中受过高等教育人数所占比重（%）	21.9
		2．20－29岁人口中新毕业的理工科学生所占比重（%）	12.2
		3．20－24岁人口中受过中等教育人数所占比重（%）	80.5
		4．人均国内生产总值（美元）	3000
知识创新领域	100	1．R&D经费支出占GDP的比重（%）	2.5
		2．中高技术和高技术产业R&D经费支出所占比重（%）	89.2
		3．基础研究支出占R&D经费支出的比重（%）	15
		4．信息通讯产业投资占GDP的比重（%）	6.3
技术创新领域	100	1．开展创新活动的企业所占比重（%）	43.7
		2．创新费用投入强度（%）	2.3
		3．企业研发经费中对大学和科研机构支出所占比重（%）	6.6
		4．享受政府创新资助的企业所占比重（%）	9.7
创新水平领域	100	1．百万人口发明专利授权数（件）	1.7
		2．百万人口工业设计授权数（件）	1.4
		3．百万人口商标注册数（件）	1.4
		4．国际科技论文引用率（次/篇）	8
创新影响领域	100	1．高技术产品出口占世界市场的份额（%）	16
		2．高技术产业增加值率（%）	35
		3．新产品销售收入占全部产品销售收入的比重（%）	20
		4．高技术服务业就业人员占全部就业人员的比重（%）	3.2
创新型国家总指数	100

    二、创新型城市评价的定位及体系结构
    1．创新型城市评价定位
    课题组对创新型城市的评价是对某一个城市在某一时点所达到的创新水平的一种状态评价，而不评价建设创新型城市的过程，这也是创新型城市评价指标体系建立的出发点。
    2．创新型城市评价体系结构
    通过对创新型城市理论和实践的研究，课题组认为创新型城市建设评价应从创新效果、创新动力和创新保障三个方面进行评价。
    ——创新效果是指技术创新和知识创新的效果。创新型城市要在技术创新和知识创新两个方面取得相应的成果
    ——创新动力主要是指创新人才和创新投入。创新型城市的创新活动主要依靠人才和投入来推动。
    ——创新保障包括创新硬条件和软环境。创新型城市的创新活动要高效、顺畅的进行，必须要有良好的环境为保障。

    三、创新型城市评价体系模型




    四、创新型城市评价指标体系
    课题组从对创新型城市的理论和实践的研究出发，在充分吸取了有关专家建议的基础上，通过反复地论证和筛选，建立了如下评价指标体系。

一级指标	二级指标	三级指标	四级指标
创新效果	知识创新	论文产出	每万人发表的国内论文数（篇/万人）
			每万人发表的国际论文数（篇/万人）
		专利产出	万名就业人员专利授权量（项/万人）
			发明专利占全社会专利授权量比重（%）
	技术创新	经济增长方式转变	万元GDP能耗（吨标准煤/万美元）
			全员劳动生产率（万美元/人）
		经济结构优化	高技术产业增加值占工业增加值比重（%）
			知识型服务业增加值占第三产业增加值比重（%）
		环境改善	生活垃圾无害化处理率（%）
			污水处理率（%）
		社会发展	平均预期寿命（岁）
创新动力	创新人才	全社会创新人才	大专以上人口占总人口比重（%）
			每万劳动力中从事科技活动的科学家和工程师数（人/万人）
			每万劳动力中R&D人员数（人/万人）
		企业创新人才	企业科技活动人员数占全社会科技活动人员比重（%）
	创新投入	全社会创新投入	全社会研发经费支出占GDP比重（%）
			全社会教育经费支出占GDP比重 （%）
		企业创新投入	企业科技活动经费支出占全社会科技活动总经费支出比重（%）
			企业R&D支出占产品销售收入比重（%）
创新保障	创新设施	信息化	国际互联网普及率（%）
			电脑家庭普及率（台/百户）
			移动电话家庭普及率（部/百户）
		科学普及	万人参加科普培训和展览人次（人次/万人）
			百人拥有公共图书馆藏书量（册/百人）
	创新环境	财政支持	地方财政科技拨款占财政支出比重（%）
		对外开放	出口总值占GDP比重（%）
			外商直接投资额占GDP比重（%）
		创新意识	万人技术合同成交额（万美元/万人）
			万名就业人员专利申请量（项/万人）

    第四章  北京创新型城市建设评价

    一、2006年北京创新型城市建设评价
    1.  2006年北京市创新型城市总体实现程度为83.5%
    2．2006年北京创新型城市一级指标评价

一级指标	创新效果	创新动力	创新保障
指数	80.4	87.5	83.9
名次	第三	第一	第二

    3. 2006年北京创新型城市二级指标评价

一级指标	创新效果		创新动力		创新保障
二级指标	知识创新	技术创新	创新人才	创新投入	创新设施	创新环境
指数	78.9	81.5	91.3	83.8	100	71.5
名次	第五	第四	第二	第三	第一	第六

    4. 2006年北京创新型城市三级指标评价

指标

论文产出

专利产出

经 济 增 长 方 式

经济结构优化

环 境 改 善

社会发展

全社会创新人才

企业创新人才

全社会创新投入

企业创新投入

信息化程度

科学普及水平

财 政 支 持 水 平

对外开放水平

创新意识

指数

100

57.8

56.3

95

83.3

100

98

80

100

67.5

100

100

53.3

95

65

名次

第一

第十三

第十四

第七

第九

第一

第六

第十

第一

第十一

第一

第一

第十五

第七

第十二

    二、2006年北京与上海等城市创新型城市建设比较
     1. 2006年北京创新型城市建设总体水平领先

北京	位次	上海	位次	深圳	位次	天津	位次	西安	位次
83.5%	第一	78.8%	第二	76.4%	第三	70.6%	第四	67.3%	第五

    2.五城市一级指标实现程度对比

	北京	位次	上海	位次	天津	位次	深圳	位次	西安	位次
创新效果	80.4%	第一	72.0%	第二	64.9%	第四	65.6%	第三	68.9%	第五
创新动力	87.5%	第一	78.8%	第三	71.3%	第四	86.9%	第二	68.4%	第五
创新保障	83.9%	第二	92.2%	第一	80.9%	第三	83.0%	第三	62.6%	第五

    在三个一级评价指标当中，北京创新效果和创新动力排在第一位，创新保障排在第二位。

    3. 五城市二级指标实现程度对比

	北京	位次	上海	位次	天津	位次	深圳	位次	西安	位次
知识创新	78.9 %	第一	62.2%	第二	55.0%	第四	39.4%	第五	56.1%	第三
技术创新	81.5%	第二	78.5%	第三	71.5%	第五	83.0%	第一	77.4%	第四
创新人才	91.3%	第二	80.0%	第三	71.3%	第四	91.9%	第一	71.3%	第四
创新投入	83.8%	第一	77.5%	第三	71.3%	第四	81.9%	第二	65.6%	第五
创新设施	100%	第一	100%	第一	96.0%	第三	86.0%	第四	80.0%	第五
创新环境	71.5%	第三	86.2%	第一	69.2%	第四	80.8%	第二	49.2%	第五

    在六个二级评价指标当中，北京的知识创新、创新投入和创新设施排在五个城市的第一位，技术创新和创新人才排在第二位，创新环境排在第三位。
    4.五城市三级指标实现程度对比

	北京	位次	上海	位次	天津	位次	深圳	位次	西安	位次
论文产出	100%	第一	61.1%	第三	75.6%	第二	15.6%	第五	57.8%	第四
专利产出	57.8%	第三	63.3%	第一	34.4%	第五	63.3%	第一	54.4%	第四
经济增长方式	56.3%	第一	56.3%	第一	47.5%	第五	56.3%	第一	52.5%	第四
经济结构优化	95.0%	第一	89%	第四	76%	第五	92%	第三	95.0%	第一
环境改善	83.3%	第二	80.0%	第四	81.7%	第三	95%	第一	70.0%	第五
社会发展	100%	第一	100%	第一	100%	第一	100%	第一	100%	第一
全社会创新人才	98%	第一	91%	第二	82%	第五	87%	第三	87%	第三
企业创新人才	80.0%	第二	61.7%	第三	53.3%	第一	100%	第一	45.0%	第五
全社会创新投入	100%	第一	90%	第四	78.8%	第五	97.5%	第三	100%	第一
企业创新投入	67.5%	第一	65.0%	第三	63.8%	第四	66.3%	第二	31.3%	第五
信息化程度	100%	第一	100%	第一	100%	第一	100%	第一	100%	第五
科学普及水平	100%	第一	100%	第一	90%	第三	65.0%	第四	50%	第五
财政支持水平	53.3%	第三	100%	第一	43.3%	第四	56.7%	第二	36.7%	第五
对外开放水平	95%	第四	100%	第一	100%	第一	100%	第一	72.5%	第五
创新意识	65.0%	第三	70.0%	第一	61.7%	第四	80.0%	第一	40.0%	第五

    在十五个三级评价指标当中，北京的论文产出、全社会创新人才、企业创新投入排在第一位；经济增长方式、经济结构优化、社会发展、全社会创新投入、企业创新投入、信息化程度、科学普及水平与其他城市并列排在第一位。
    北京的环境改善、企业创新人才排在第二位；专利产出、财政支持水平、创新意识排在第三位；对外开放排在第四位。

    第五章   北京创新型城市建设存在的问题及对策
    一、北京创新