玄兆辉

（中国科技促进发展研究中心：北京）

大中型工业企业是指同时满足从业人员300人以上，主营业务收入3000万元以上，资产总额4000万元以上的工业企业。2005年我国共有大中型工业企业28567家，年末从业人员3742万人，全年实现产品销售收入164974亿元。大中型工业企业不但是我国经济建设的中坚力量，同时也是从事科技活动的重要部门之一。本文从研究与发展活动、专利和面向市场的技术创新活动等三个方面对2005年及“十五”期间我国大中型工业企业的科技活动特征进行分析。

一、大中型工业企业研究与发展活动

研究与发展（R&D）活动是自主创新的源泉，是企业科技活动的核心内容。随着以企业为主体的创新型国家建设的全面展开，我国大中型工业企业的自主创新能力正在逐步提高。而不同行业、不同注册类型、不同地区的企业在R&D活动方面也表现出不同的特征。

（一）R&D人员和经费投入

近年来，大中型工业企业中的R&D人员保持稳步增长势头。2005年，R&D人员总量已达60.6万人年，是2000年的1.8倍。占全国R&D人员总量的44.4%，而2000年这一比例为35.7%，增长了8.7个百分点。大中型工业企业在我国研发体系中的地位明显上升。

“十五”以来，大中型工业企业R&D经费总额大幅增长。2005年已经达到1250.3亿元，是2000年（353.6亿元）的3.5倍。按可比价格计算，“十五”期间年均增长率达到25.3%。R&D经费投入的迅速增加为企业开展技术创新活动提供了有力支撑。

R&D经费强度（R&D经费与增加值之比，下同）是衡量企业对技术创新活动投入力度的重要指标。“十五”期间这一指标有较大幅度提高，一直保持在2.4%以上。R&D强度的提高说明我国大中型工业企业的自主创新意识正在逐步提高，也反映了我国企业技术创新能力不断增强。

图 1  大中型工业企业R&D经费及强度的变化（2000-2005年）

（二）R&D活动的行业特征

不同行业对R&D活动投入的力度存在很大差别，新兴行业和技术密集度高的行业R&D经费投入规模明显高于传统行业，导致大中型工业企业R&D经费带有明显的行业集中分布特征。通信设备、计算机及其他电子设备制造业一直是我国大中型工业企业R&D经费最高的行业，2005年其R&D经费总额为276.7亿元，占当年大中型工业企业全部R&D经费的22.1%。R&D经费在100亿元以上的行业还有交通运输设备制造业（173.7亿元）、黑色金属冶炼及压延加工业（126.9亿元）和电气机械及器材制造业（118.1亿元），以上4个行业R&D经费总额占当年大中型工业企业全部R&D经费的55.6%。化学原料及化学制品制造业、通用设备制造业和专用设备制造业的R&D经费在50到100亿元之间。医药制造业等14个行业的R&D经费在10到50亿元之间。R&D经费在10亿元以上的21个行业R&D经费合计为1187亿元，占企业R&D经费总额的94.9%。这些行业是我国工业部门技术创新的核心力量。

R&D经费强度是反映不同行业对R&D活动的支持力度的重要指标，在一定程度上反映了行业的技术密集度情况。2005年，大中型工业企业R&D强度最高的是专用设备制造业（6.01%），其次是交通运输设备制造业（5.85%），通信设备、计算机及其他电子设备制造业（5.59%），电气机械及器材制造业（5.15%）。此外，通用设备制造业等其余9个行业的R&D强度也在2.60%的平均水平之上。

（三）不同注册类型企业的R&D活动

从企业的注册类型来看，内资企业在我国大中型工业企业的R&D活动中的地位更加突出，无论从R&D经费投入规模、还是从投入强度上均高于外商投资企业和港澳台商投资企业。2005年，内资企业数量占大中型工业企业总数的67.5%，创造的产品销售收入占67.1%，但其R&D经费却占了74.0%的比重，R&D经费强度为2.70%，高出平均值0.1个百分点。而三资企业不但R&D投入规模相对较低，其R&D强度也低于平均值0.24个百分点。但是，随着中国经济的飞速发展，越来越多的跨国公司开始将研究工作转移至中国。2005年三资企业R&D经费总额比上年增长了26.3%，占大中型工业企业R&D经费的比重也由1998年的19.2%增加到2005年的26.0%。

从R&D经费的行业分布特征看，内资企业的R&D活动集中在高技术行业和技术密集型行业。2005年，通信设备、计算机及其他电子设备制造业，黑色金属冶炼及压延加工业，交通运输设备制造业是内资企业R&D经费投入最多的三个行业，其R&D经费均在100亿元以上；电气机械及器材制造业，化学原料及化学制品制造业，通用设备制造业三个行业R&D经费也超过了50亿元；专用设备制造业等13个行业的R&D经费在10亿到50亿元之间。三资企业R&D经费主要投入到部分高技术行业，通信设备、计算机及其他电子设备制造业，交通运输设备制造业，电气机械及器材制造业，通用设备制造业，医药制造业是三资企业2005年R&D经费投入最高的5个行业。这5个行业的R&D经费占全部三资企业R&D经费的79.0%。比较而言，内资企业R&D经费的行业分布更加均衡，而三资企业的R&D经费行业集中度更高。

（四）R&D活动的区域特征

从东、中、西三大地区的角度看，我国的大中型工业企业R&D经费集中在东部地区。2005年，东、中、西三大地区大中型工业企业R&D经费分别占75.1%、14.8%和10.0%。从“十五”期间的变化情况看，中、西部地区大中型工业企业R&D经费增长速度低于全国平均水平。2005年中、西部地区大中型工业企业R&D经费占全国比重分别比2000年下降了3.6和1.7个百分点，东部地区这一比例上升了5.2个百分点。

从具体的省市分布来看，我国大中型工业企业R&D经费主要集中在东部省市。2005年，大中型工业企业R&D经费总额排名前十位的省市中东部省市有9个。其中广东省大中型工业企业R&D经费占全国总量的14.4%，居全国之首。R&D经费占全国的份额超过5%的地区有6个：广东（14.4%）、江苏（14.1%）、浙江（12.1%）、山东（8.6%）、河南（7.4%）、上海（6.7%）。北京等15个省（直辖市、自治区）大中型工业企业R&D经费占全国比重在1%到5%之间，广西等10个省（自治区）这一比重低于1%。从近年来的变化情况看，2000年大中型工业企业R&D经费排名前十位的省市R&D经费总额占全国的72.1%，到2005年，这一比例变为75.2%。表明创新活动向少数发达省市集中是“十五”期间我国大中型工业企业的整体变化趋势。

各地区大中型工业企业R&D经费中三资企业所占份额是人们普遍关心的问题。2005年，大中型工业企业R&D经费中三资企业所占比重在全国平均水平（26.0%）之上的省（自治区、直辖市）有9个。最高的上海达到了76.8%；福建以67.2%的比例居第二位；天津和北京也接近40%；广东等5个省（自治区）也在30%以上。从中可以看出，三资企业在东部发达地区的大中型工业企业技术创新活动中已经占据了非常重要的位置，个别地区三资企业已经占据了主导地位。

二、大中型工业企业专利产出

获得先进技术是企业R&D活动的重要目标之一，而通过申请专利对科研成果进行保护是市场经济体制下企业获得创新利益的重要手段。企业申请专利数量的多少标志着创新活跃程度的高低。企业拥有专利数量多，表明其技术力量雄厚，具有强大的市场竞争优势。技术含量较高的发明专利的申请和拥有情况尤其受到人们关注。

（一）专利申请

我国大中型工业企业越来越重视利用专利对知识产权进行保护。2005年，我国大中型工业企业专利申请数为55271件，其中发明专利申请数为18292件，分别是2000年的4.7倍和6.6倍。发明专利占专利申请总量的比重由2000年的23.6%提高到2005年的33.1%，表明大中型工业企业申请专利的技术含量得到了大幅提升。

图 2 大中型工业企业专利申请（2000-2005年）

从企业的登记注册类型看，“十五”期间内资企业专利申请量的增长速度远远低于三资企业。2005年内资企业发明专利申请量为12594件，三资企业为5698件，分别是2000年的5.4倍和13.3倍。5年间内资企业发明专利申请量在全部发明专利申请量中的比例下降了15.7个百分点。跨国公司通过知识产权手段保障其技术优势、打压竞争对手的策略充分表现了出来。

从内外资企业发明专利的行业分布看，2005年绝大部分行业的内资企业发明专利申请量均高于三资企业，其中通信设备、计算机及其他电子设备制造业，医药制造业，交通运输设备制造业中内资企业发明专利申请量比三资企业高出500件以上。从“十五”期间的变化情况看，主要制造业行业中三资企业发明专利申请量的增长速度远远高于内资企业。在内资和三资企业2005年发明专利申请量均在100件以上的9个制造业行业中，三资企业发明专利申请量增长率高于内资企业的行业就有8个。其中，电气机械及器材制造业中三资企业发明专利申请量更是由内资企业的1/7增长为内资企业的2倍。

（二）发明专利拥有

发明专利的拥有量从一定程度上反映了企业的技术储备状况。随着企业发明专利申请量的飞速增长，我国大中型工业企业发明专利拥有量也迅速提高。2005年，全部大中型工业企业发明专利拥有量为22971件，比上年增长27.7%，是2000年的3.6倍。由于从提出专利申请到获得专利授权之间存在一定的时间差，伴随着发明专利申请量的大规模增长，今后一段时间我国大中型工业企业发明专利拥有量将会得到进一步的大幅增加。

同发明专利申请量情形一样，“十五”期间我国大中型工业企业发明专利拥有量的分布逐渐向三资企业倾斜。外商投资企业发明专利拥有量所占比重由2000年的6.7%增长到2005年的15.6%，内资企业所占比重则从81.0%变为74.9%，下降了6.1个百分点。

三、大中型工业企业面向市场的技术创新活动

市场经济是一个开放和活跃的经济体制，企业的创新活动不能闭门造车，必须面向市场。一方面要通过直接购买技术提高自身的技术水平和创新能力，另一方面要不断开发出新产品满足市场需求。近年来，我国大中型工业企业在技术购买和产品创新方面都有突出表现。

（一）技术获取

企业通过直接购买技术迅速提高技术水平，缩短与竞争对手的技术差距，增强自身创新能力是企业创新的重要途径和手段。按照技术来源地的不同可以分成技术引进和购买国内技术两种类型。“十五”以来，我国大中型工业企业技术引进经费支出经历了先上升、后下降的变化历程。而技术引进经费与企业R&D经费支出之比保持持续下降的变化趋势。2000年大中型工业企业技术引进经费为245.4亿元，2003年达到405.4亿元，2005年下降到296.8亿元。2003年技术引进经费是企业R&D经费的56.2%，2005年这一比例下降到23.7%。表明我国的大中型工业企业已经由高度依赖国外技术逐渐转变为自主研发为主、技术引进为辅的发展态势。

企业对引进技术进行消化吸收是充分掌握先进技术和进行模仿再创新的重要保障和必然要求。长期以来，我国大中型工业企业的消化吸收经费支出很少，与技术引进经费之比一直保持在10%以下，也就是说每花1元钱去引进技术，仅用几分钱来进行消化吸收。这种局面在“十五”末期得到改观，2005年我国大中型工业企业消化吸收经费为69.4亿元，与技术引进经费之比增加到23.4%，企业只重引进、不重吸收的状况得到扭转。

随着国内科技成果的不断增多和国内技术市场的逐步完善，我国大中型工业企业购买国内技术经费支出也迅速提高。“九五”期间，大中型工业企业购买国内技术经费都在30亿元以下，与技术引进经费支出之比在10%左右徘徊，企业更重视外国技术。进入“十五”以来，企业购买国内技术经费支出直线上升，由2000年的26.4亿元迅速增长到2005年的83.4亿元。与此同时，购买国内技术经费与技术引进经费之比也由2000年的10.8%增加到2005年的28.1%。随着国内技术创新能力的继续增强和技术市场的进一步完善，购买国内技术将成为我国大中型工业企业获取外部技术的更加重要的途径。

（二）产品创新

工业企业进行技术创新的结果一方面表现为生产效率的提高，另一方面表现为推出改进的或全新的产品，即产品创新。产品创新是企业适应市场需求和取得竞争优势不可或缺的创新活动。2005年我国大中型工业企业新产品开发经费达到1457.2亿元，比上年增长了77.5%，是2000年的3.7倍。2005年我国大中型工业企业新产品开发投入强度（新产品开发经费与产品销售收入之比）达到了0.88%的历史最高水平。产品创新在市场竞争中的重要作用已经受到我国大中型工业企业的高度重视。

图 3  大中型工业企业新产品开发经费及强度（2000-2005年）